2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管

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第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第二節(jié)證券投資咨詢

八、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施(了解)

(1)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事期貨投資咨詢業(yè)務的，由地方證管辦(證監(jiān)會)責令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款。

(2)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。證券投資咨詢機構違反下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N業(yè)務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

①證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。②證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。③證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。④證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。⑤證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。⑥證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。⑦證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：代理投資人從事證券買賣；向投資人承諾證券投資收益；與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券；利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券欺詐行為。⑧證券投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議應當一致。具有自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構在從事超出本機構范圍的證券投資咨詢業(yè)務時，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當一致，不得為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾。⑨證券投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

證券投資咨詢?nèi)藛T違反上述第①②③④⑤⑦點，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構向證監(jiān)會報告，由證監(jiān)會做出相應處罰，構成犯罪的追究刑事責任。

(3)證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會)處1萬元以上，5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰：①向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。②未按照規(guī)定履行報告和年檢義務的。③未按照規(guī)定履行對本機構有關情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。④本機構證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。⑤干擾、阻礙地方證管辦(證監(jiān)會)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

(4)證券公司、證券投資咨詢機構及從業(yè)人員、證券分析師違反規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監(jiān)會。

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