2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章第四節(jié)講義:證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T
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第二章證券從業(yè)人員管理
第四節(jié)從業(yè)人員管理
五、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T(掌握)
(一)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
1.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)
申請(qǐng)咨詢(xún)職業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可分為:①專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T。
2.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T資格管理的規(guī)定
證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格,必須具備下列條件:①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí),具有良好的職業(yè)道德;④未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(二)證券投資顧問(wèn)與證券分析師的注冊(cè)登記要求
1.注冊(cè)登記的分類(lèi)
注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員,其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員,其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。
2.變更登記
證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù),或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記,并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后,方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
3.注銷(xiāo)登記
(1)證券投資顧問(wèn)或者證券分析師變更崗位,不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的,所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。
(2)證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料,辦理注銷(xiāo)該人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。
【知識(shí)鏈接】注冊(cè)登記的申報(bào)
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員,集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料:①公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。②申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息。③申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息。④公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明。⑤公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)。⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書(shū)面申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)同步在中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),錄入有關(guān)人員的申請(qǐng)材料和相關(guān)信息。
(三)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
(1)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀(guān)、公平、審慎原則,加強(qiáng)合規(guī)管理,提升研究質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。
(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度,加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
(四)對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求
(1)證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀(guān)點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告,但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門(mén)或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員,如果已通過(guò)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試,經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。
(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制,明確質(zhì)量審核程序和審核人員職責(zé),加強(qiáng)質(zhì)量審核管理。質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容,重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專(zhuān)業(yè)性和審慎性。
2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知,待中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后,屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試,現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。
以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章第四節(jié)講義:證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T,更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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