2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第四節(jié)講義：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員

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第二章證券從業(yè)人員管理

第四節(jié)從業(yè)人員管理

三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員(掌握)

(一)證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系

1.委托

證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。

2.接受委托

證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。

(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。

(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。

(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

3.委托合同

(1)證券公司應(yīng)當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

(2)委托合同應(yīng)當載明下列事項：①證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名；②證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限；③證券經(jīng)紀人的代理期間；④證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部；⑤證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍；⑥證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范；⑦證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式；⑧雙方權(quán)利義務(wù)；⑨違約責任。

4.執(zhí)業(yè)前培訓和執(zhí)業(yè)注冊登記

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)進行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

證券公司應(yīng)當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第八條第二款辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。

證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應(yīng)當自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

(二)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定

1.執(zhí)業(yè)行為范圍

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

2.禁止性規(guī)定

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及營銷人員不得有下列禁止性行為：

(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。

(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。

(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

【知識鏈接】《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》進一步規(guī)定了以下禁止性行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

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