2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第六節(jié)講義：期貨交易所

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第一章證券市場基本法律法規(guī)

第六節(jié)期貨交易管理條例

二、期貨交易所(熟悉)

1.性質(zhì)

不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

2.期貨交易所的職責(zé)

期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

【提示】期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

3.期貨交易所會員管理

期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

4.期貨交易所內(nèi)部管理制度

(1)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全下列風(fēng)險管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

(2)有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。②因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

(3)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：①保證金制度。②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。③漲跌停板制度。④持倉限額和大戶持倉報告制度。⑤風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

(4)當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：①提高保證金。②調(diào)整漲跌停板幅度。③限制會員或者客戶的最大持倉量。④暫時停止交易。⑤采取其他緊急措施。

前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

(5)期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則。②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種。③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

(6)期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

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