2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金信息披露

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考點(diǎn)70：基金信息披露

(―)基金信息披露的含義與作用

基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

強(qiáng)制性的基金信息披露制度，有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，有利于防止利益沖突與利益輸送，增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心。

(二)基金信息披露的禁止性規(guī)定

1.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

2.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

3.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

4.禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

5.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

(三)基金信息披露的分類(lèi)

1.基金募集信息披露

基金募集信息披露可以分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。

存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

2.基金運(yùn)作信息披露

基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書(shū)(封閉式基金)、基金凈值公告、基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。其中，基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告被統(tǒng)稱為“基金定期報(bào)告”。

3.基金臨時(shí)信息披露

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

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