2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》中證券法的高頻考點

《證券市場基本法律法規(guī)》——證券法，是指有關調整證券的發(fā)行、買賣和其他交易行為的法律規(guī)范的總稱。對有價證券的發(fā)行、交易、清理等各方面活動進行規(guī)范，提供法律保證和限制的行為規(guī)范，它以證券交易法為主，同時包括公司法、破產法等法規(guī)中有關證券的相關條款。

《證券法》是1999年中華人民共和國出版的法規(guī)，是新中國成立以來第一部按國際慣例、由國家最高立法機構組織而非由政府某個部門組織起草的經濟法。

一、適用范圍

一是在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易;

二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易;

三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定;

二、發(fā)行證券

含義：證券發(fā)行包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行證券必須依法報經國務院證券監(jiān)督管理機夠或者國務院授權的部門核準。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

三、公開發(fā)行的定義

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(1)向不特定對象發(fā)行證券的;

(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

四、公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則

公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：

(1)具備健全且運行良好的組織機構;

(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;

(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(4)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：

(1)公司章程;

(2)發(fā)起人協(xié)議;

(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;

(4)招股說明書;

(5)代收股款銀行的名稱及地址;

(6)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。

公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：

(1)公司營業(yè)執(zhí)照;

(2)公司章程;

(3)股東大會決議;

(4)招股說明書;

(5)財務會計報告;

(6)代收股款銀行的名稱及地址;

(7)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。

國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：

(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元;

(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%;

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

(4)籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策;

(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;

(6)國務院規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：

(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);

(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：

(1)公司營業(yè)執(zhí)照;

(2)公司章程;

(3)公司債券募集辦法;

(4)資產評估報告和驗資報告;

(5)國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他文件。

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五、證券承銷業(yè)務的種類

證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

六、承銷協(xié)議的主要內容

發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：

(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格;

(3)代銷、包銷的期限及起止日期;

(4)代銷、包銷的付款方式及日期;

(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;

(6)違約責任;

(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

(8)承銷團和主承銷人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

七、代銷制度

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購入。

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