2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)強(qiáng)化：合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則和要求

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關(guān)于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)強(qiáng)化：合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則和要求

1、合規(guī)管理的基本原則：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專(zhuān)業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

2、證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守的基本要求

(1)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；

(3)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；

(4)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；

(5)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；

(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),積極配合公司調(diào)查,并接受公司問(wèn)責(zé),落實(shí)整改要求。

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