2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納9：證券經(jīng)紀

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考點：證券經(jīng)紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%

3.客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存 不少于3年。

4.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

5.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

6.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。

8.證券公司應當在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

考點“證券經(jīng)紀”配套習題

【單選】證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的( )。

Ⅰ.委托代理關(guān)系

Ⅱ.代理期間

Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍

Ⅳ.代理權(quán)限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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