2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》要點：證券市場監(jiān)管機構(gòu)

我國已形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(我國證券市場監(jiān)管機構(gòu))

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

1.中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會成立于 1992 年 10 月，是國務(wù)院直屬事業(yè)單位。是全國證券、期貨市場的主管部門。

核心職責(zé)：“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展。

2.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(36 個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處)派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作，主要職責(zé)是：對轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險防范與處置;查處轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)案件，開展轄區(qū)內(nèi)投資者教育與保護工作以及中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)。

(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)

(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)。

(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理。

(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理。

(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準和行為準則，并監(jiān)督實施。

(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

(6)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。

(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限

(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。

(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、

財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封。

(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 15 個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長 15 個交易日。