2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：證券公司分類監(jiān)管

(一)證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法

評(píng)價(jià)方法

證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為 100 分。

在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。

(二)基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別

1.基本類別劃分

中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)【高于 100 分】、B(BBB、BB、B)【高于 100 分】、C(CCC、CC、C)、D【低于 60 分】、E【0 分】五大類十一個(gè)級(jí)別。其中，C 級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)。

2.基本類別的調(diào)整

證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為：下調(diào) 3 個(gè)級(jí)別;情節(jié)嚴(yán)重，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類。

證券公司在自評(píng)時(shí)，若不如實(shí)標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況：加倍扣分;下調(diào) 1 至 3 個(gè)級(jí)別;

證券公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào) 1 個(gè)級(jí)別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類。