2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：證券經(jīng)紀(jì)

知識(shí)點(diǎn)：《證券經(jīng)紀(jì)》

(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：1.委托人 2. 證券經(jīng)紀(jì)商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對(duì)象

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特定 ：

1. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀(jì)的對(duì)象

2. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

3. 客戶(hù)指令的性

4. 客戶(hù)資料保密性

(二)證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的規(guī)定

1. 對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)能力評(píng)估，以后至少2年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況進(jìn)行后續(xù)評(píng)估

2.對(duì)新開(kāi)客戶(hù)1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)回訪比例不低于上年末10%，相關(guān)回訪資料保存不少于3年

3.證券公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)該建立客戶(hù)投訴書(shū)面或電子文檔，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前分別報(bào)所在地證監(jiān)局備案

(三) 監(jiān)督部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

中國(guó)證券會(huì)及派出監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，主要措施有：

1. 證券公司向監(jiān)督機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

2. 信息披露

3. 檢查制度

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