2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)提煉：證券從業(yè)人員管理

知識點(diǎn)：《證券從業(yè)人員管理》

第一節(jié) 從業(yè)資格

證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試

合格成績有效期分類管理：

第一節(jié) 入門資格考試長期有效

第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)培訓(xùn);未按照要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效

第三節(jié) 管理資質(zhì)測試合格成績有效期3年不變

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：

1. 已被機(jī)構(gòu)聘用

2. 最近3年沒有受過刑事處罰

3. 4. 5.

協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：

1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，需參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，重新申請執(zhí)業(yè)證書

2. 辭職或變更聘用機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告

3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告

基金銷售機(jī)構(gòu)：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機(jī)構(gòu);專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它

證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個(gè)工作日向協(xié)會申請注銷或離職備案，協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

保薦機(jī)構(gòu)更換保薦人代表，財(cái)務(wù)顧問主辦人更換，5個(gè)工作日向證監(jiān)會報(bào)告

個(gè)人申請保薦人資格：

1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

3. 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

4. 誠實(shí)守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰

5. 未負(fù)有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?wù)

保薦機(jī)構(gòu)的申請，45個(gè)工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個(gè)工作日

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

1. 具有證券從業(yè)資格。

2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

3. 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

4. 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

5. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

6. 最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

7. 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

8. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

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