2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點提煉：證券自營

知識點：《證券自營》

(一) 自營業(yè)務(wù)的范圍

1.一般上市公司的自營買賣

2. 一般非上市公司的自營買賣

3. 兼并收購中的自營買賣

4. 證券承銷業(yè)務(wù)的自營買賣

(二) 證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬元

2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬元

3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元

4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ：

1. 凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

3. 凈資本與負債的比例不得低于8%

4. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

(三) 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金

2. 依法在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券

3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品

(四) 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

1. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

3. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

4. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！