2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)指導(dǎo)資料：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是什么

問：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是什么?

答：風(fēng)險(xiǎn)管理流程可概括為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)主要步驟。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的最基本要求,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié),風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有風(fēng)險(xiǎn)老師調(diào)查列舉法、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法、情景分析法、分解分析法和失誤樹分析法。

風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量是全面風(fēng)險(xiǎn)管理、資本監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)資本配置得以有效實(shí)施的基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)包含兩層含義:一是監(jiān)測(cè)各種可量化的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)以及不可量化的風(fēng)險(xiǎn)因素的變化和發(fā)展趨勢(shì),確保可將風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)一步加大之前識(shí)別出來;二是報(bào)告企業(yè)所有風(fēng)險(xiǎn)的定性、定量評(píng)估結(jié)果,以及所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施的質(zhì)量和效果。

風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)經(jīng)過識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)却胧?進(jìn)行有效管理和控制的過程。

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