證券從業(yè)資格考試保薦代表人輔導資料：保薦業(yè)務監(jiān)管(第一章)

第一節(jié) 資格管理

掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;熟悉維持保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的條件。

第二節(jié) 主要職責

熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容;掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責;掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責。

第三節(jié) 工作規(guī)程

掌握保薦機構(gòu)開展保薦工作需要建立的相關制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求;掌握與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。

掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔保薦責任時的權利;熟悉保薦業(yè)務協(xié)調(diào)工作的具體要求。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握保薦工作過程中相關方的法律責任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。

第五節(jié) 內(nèi)部控制

掌握保薦業(yè)務內(nèi)部控制的目標和原則;掌握內(nèi)部控制組織體系、職責分工及制度保障等具體要求;掌握立項、盡職調(diào)查、持續(xù)督導等各業(yè)務環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施;熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序、方法。

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