2018年證券從業(yè)資格投資顧問(wèn)知識(shí)結(jié)構(gòu)：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管(第一章)

【考情分析】

本章主要從資格管理、主要職責(zé)、工作規(guī)范和法律責(zé)任四個(gè)方面介紹了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管。其中資格管理部分主要介紹了證券投資顧問(wèn)的職業(yè)資格取得方式、管理及職業(yè)培訓(xùn)要求；主要職責(zé)部分介紹了證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供投資建議服務(wù)的職責(zé)；工作流程部分包括了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一些工作規(guī)范要求、制度及職業(yè)操守等；法律責(zé)任部分主要介紹了證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)的后果等。

【學(xué)習(xí)方法】

本章內(nèi)容難度不大，記憶性知識(shí)點(diǎn)較多，理解性記憶即可。證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及證券投資顧問(wèn)的工作流程中的各環(huán)節(jié)應(yīng)該滿足的基本要求。除此之外，考生還需掌握證券投資顧問(wèn)的職業(yè)資格取得方式、管理制度、工作規(guī)程及違反法律法規(guī)的后果等內(nèi)容。

【知識(shí)結(jié)構(gòu)】

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！