金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記筆記：證券公司設(shè)立子公司的條件
更新時(shí)間：2018-07-06 13:20:50
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記筆記：證券公司設(shè)立子公司的條件”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)等復(fù)習(xí)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。
證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
(1)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣。
(2)具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。
(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
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