《金融市場基礎(chǔ)知識》快速記憶知識點—交易(數(shù)字類)

1986.08沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(新中國證券市場建立的標志) 1988.04起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場

1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定

每月7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計表及風險控制指表監(jiān)管表 深圳1個標準流速為15筆/秒

單個企業(yè)年金計劃最多開產(chǎn)10個證券帳戶 證券自營開產(chǎn)多帳戶每500萬注冊資本開一個

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個交易日向登記公司申請發(fā)行登記 1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度

申報最小變動單位：上交所 基金，權(quán)證為0.001 深交所 基金為0.001

B股為 0.001美元 B股 0.01港元

債券質(zhì)押回購0.005 , A股，債券，買斷回購0.01 A股，債券，質(zhì)押回購0.01

上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)

深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報

中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調(diào)整為前收盤價的上下3%

上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A)股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%

B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]

連續(xù)競價階段申報要求：A)申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%

同時不高于上述最高最低申報價格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900% ，( 連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )

質(zhì)押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

股票在實行退市風險警示前1個交易日發(fā)布公告 中小板退市警示的情形：A一個會計年度審計結(jié)果對外提保超過1億元且占凈資產(chǎn)的100% B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個月內(nèi)再次受到公開譴責 D 連續(xù)20個交易日收盤價低于面值

E 連續(xù)120個交易日成交量低于300萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10% ，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：A收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金) B價格振幅達到15%的前3只 C換手率達到20%的前3只

異常波動情形：A連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達±15%

C連續(xù)3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達20%

QFII境 內(nèi) 證券投資制度啟動于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20%

分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前 R+1日紅股到帳 配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

如開股東大會上市公司提前30天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元 。但單筆贖回份額不超過99999999份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算 行權(quán)時過戶費為面額的0.05%

代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6個月風險指標合規(guī) 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時被控股 4)公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風險隔離制度 6技術(shù)系統(tǒng)達標

證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬 自營股票規(guī)模<凈資本的100% 自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關(guān)原始憑證保存20年

每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

集合資產(chǎn)計劃批準后6個月內(nèi)啟動推廣，60個工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運作

證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個月報年度審計

融資融券試點的條件：A經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項風險控制指標合規(guī)定6個月凈資本在12億

證監(jiān)會派出機構(gòu)收到申請后10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見

標的證券應(yīng)當符合下列條件：交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000人 3個月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%， 波動幅度不超500% (基準指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))

有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，。維持擔保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔保比例不低于300%

對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購交易

上交所新質(zhì)押式(買斷式)國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種) 上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7 (3種)

深交所質(zhì)押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種) 深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7 (4種)

2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年(最小交易數(shù)額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬)

銀行間1997年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個月 2個月 3個月 4個月七種

結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國債買斷式回購到期購回結(jié)算交收時點為R+1日(R為到期日)14：00 權(quán)證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終

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