2017年5月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》部分考試真題及答案(網(wǎng)友版)
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1、1998年美國(guó)金融學(xué)教授()首次給出了金融工程的正式定義:金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施,并為金融問(wèn)題提供創(chuàng)造性的解決辦法。
A.費(fèi)納蒂
B.格雷厄姆
C.費(fèi)舍
D.法默
答案:A
2、某上市公司發(fā)行新股時(shí),其發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案:A
3、買入看漲期權(quán)最大的損失是()
A.零
B.無(wú)窮大
C.期權(quán)費(fèi)
D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格
答案:C
23、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱,而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性
B.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶;期權(quán)的購(gòu)買者,因無(wú)須開(kāi)立保證金保證金賬戶。也無(wú)須繳納保證金。
C.一般地說(shuō),凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易;然而,可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易
D.一般地說(shuō),金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)大于金融期權(quán)
26、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的中國(guó)香港子公司,可以運(yùn)用在中國(guó)香港籌集的()資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。
A.人民幣
B.港幣
C.美元
D.外匯
29、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中,()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)市場(chǎng)內(nèi)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.結(jié)算銀行
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
39、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買房向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于()。
A.成交
B.過(guò)戶
C.交收
D.清算
答案:C
1、VaR計(jì)算的蒙特卡羅模擬法假設(shè)包括()
、、歷史會(huì)重復(fù)
、、資產(chǎn)組合頭寸不變
、、資產(chǎn)收益分布的正態(tài)性
、、資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)服從某種隨機(jī)過(guò)程
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、公募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象有
、瘛C(jī)構(gòu)投資者
、、個(gè)人投資者
Ⅲ、證券公司
、、信托公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:D
3、關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的,拒不改正的,證券業(yè)協(xié)會(huì)可視情況輕重,給予適當(dāng)處分
B.證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
C.證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重,可以給予證券機(jī)構(gòu)的處分包括通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、罰款
4、下列涉及股票非交易過(guò)戶登記的申請(qǐng),申請(qǐng)人可以直接通過(guò)托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割,過(guò)戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%
C.向聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)的捐贈(zèng)
D.向公益基金的捐贈(zèng)
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