2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案”,希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案的具體內(nèi)容如下:
一、單選題
1、2010年,作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一,歐洲議會審議批準(zhǔn)了一項重要法案,該法案是()
A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格爾法》
C.《金融監(jiān)管改革法案》
D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》
答案:D
解析:2010年9月歐洲議會批準(zhǔn)了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。
2、如果將某分級基金稱為“股票型分級基金”,說明該基金是()分類。
A.按投資對象
B.按運作方式
C.按收益分配方式
D.按投資風(fēng)格
答案:A
解析:(1) 按照規(guī)模是否可以變動及交易方式,可以分為封閉式基金、開放式基金。
(2)按照投資對象的不同,可以分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、衍生證券基金四類。
(3)按照投資方式的不同,可以分為積極投資型基金和消極投資型基金。
(4)在股票基金中,按照投資對象的規(guī)模,又可以分為大盤股基金、中盤股基金、小盤股基金。
3、債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是債券投資的()
A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.提前贖回風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
答案:B
解析:信用風(fēng)險是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險。
4、根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()
A.一般合伙企業(yè)
B.有限合伙企業(yè)
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
答案:C
解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司,根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立,注冊資本不少于人民幣60億元。
5、投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()
A.電話委托
B.傳真委托
C.當(dāng)面委托
D.代理委托
答案:D
解析:客戶發(fā)出委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類:①柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺,根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向,由本人填寫委托單并簽章的形式。②非柜臺委托。非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外,如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報進場,而不通過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報,就可以稱為“客戶自助委托”。我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托。
6、VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論,()進行全面的度量。
A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險
B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險
C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險
D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險
答案:B
解析:VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論,定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險給出全面的度量。VaR模型來自于兩種金融理論的融合:一是資產(chǎn)定價和資產(chǎn)敏感性分析方法;二是對風(fēng)險因素的統(tǒng)計分析。VaR是描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失,但市場有時會出現(xiàn)令人意想不到的突發(fā)事件,這些事件會導(dǎo)致投資資產(chǎn)出現(xiàn)巨大損失,而這種損失是VaR很難測量到的。
7、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。
A.3
B.2
C.4
D.1
答案:C
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。
8、通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金。
A.無擔(dān)保期權(quán)出售者
B.期權(quán)買賣雙方均
C.期權(quán)買賣雙方均不
D.期權(quán)購入者
答案:A
解析:在期權(quán)合約中,期權(quán)購買者在交納期權(quán)購買費用之后,沒有其他的支付義務(wù),因此期權(quán)購買者不需要開立保證金賬戶,也不需要交納保證金。而在期貨合約中,雙方均負(fù)有支付相關(guān)差價的義務(wù),雙方都需要交納保證金。
9、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。
A.到期續(xù)發(fā)收入
B.國企收入
C.稅收能力
D.公共設(shè)施收入
答案:C
解析:地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通??梢苑譃椋孩僖话銈?普通債券),其本身不具有增值能力,還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券(收益擔(dān)保債券),其本息是從投資項目所取得的收益中支取,往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。
10、不能發(fā)行金融債券的主體是()
A.證券公司
B.國有商業(yè)銀行
C.政策性銀行
D.中國人民銀行
答案:D
解析:金融債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券。金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機構(gòu),即國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進出口銀行。商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行。特種金融債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),由部分金融機構(gòu)發(fā)行的,所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務(wù)的有價證券。非銀行金融機構(gòu)債券由非銀行金融機構(gòu)發(fā)行。證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行。
【考點】債券的種類
編輯推薦:
2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》沖刺題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案”,希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案的具體內(nèi)容如下:
11、證券公司提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前,應(yīng)當(dāng)向()提交有關(guān)資料,申請出具監(jiān)管意見書。
A.國資委
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.財政部
答案:B
解析:證券公司在提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)材料,申請出具監(jiān)管意見書。
12、公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中,下列不屬于上市前應(yīng)當(dāng)披露的文件是()
A.上市公告書
B.公司章程
C.上市保薦書
D.公司員工名單
答案:D
解析:首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括:①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括:發(fā)行保薦書;財務(wù)報表及審計報告;盈利預(yù)測報告及審核報告(如有);內(nèi)部控制鑒證報告;經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。
13、證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類()
A.證券公司和銀行
B.上市公司和基金
C.企事業(yè)法人和境外投資者
D.機構(gòu)法人和自然人
答案:D
解析:證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人,證券投資者可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。
14、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易的過戶費一部分屬于()的收入。
A.國家財政部門
B.中國結(jié)算公司
C.證券交易所
D.國家稅收部門
答案:B
解析:過戶費是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結(jié)算公司的收入,一部分由證券公司留存,由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。
15、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所()的職權(quán)。
A.專門委員會
B.監(jiān)察委員會
C.會員大會
D.理事會
答案:C
解析:我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制的事業(yè)法人。證券交易所下設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu),每年至少召開一次。會員大會的職權(quán)主要有:①制定證券交易所章程;②選舉和罷免理事;③審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告;④審議、通過證券交易所財務(wù)預(yù)算、決算報告;⑤決定證券交易所的其他重大事項。
16、滬深300指數(shù)或分股原則上每半年進行一次調(diào)整,每次調(diào)整的比例不超過()
A.5%
B.10%
C.20%
D.15%
答案:B
解析:滬深300指數(shù)個股原則上每半年調(diào)整一次,一般為1月初和7月初實施調(diào)整,調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。
17、如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率()
A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B.兩者沒有任何關(guān)系
C.保持相反的關(guān)系
D.大體保持相等的關(guān)系
答案:A
解析:從單個債券和股票看,它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異,而且有時差距還很大。但總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別。
18、深戶300指數(shù)的計算采用(),按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
A.市值總價加權(quán)法
B.除數(shù)修正法
C.加權(quán)平均法
D.派許加權(quán)法
答案:D
解析:滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)方法,按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
19、在國外,通常不會持有大量優(yōu)先股票的機構(gòu)投資者是()
A.養(yǎng)老基金
B.保險公司
C.激進型共同基金
D.穩(wěn)健型基金
答案:C
20、上市公司公開發(fā)行公司債券,可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在( )個月發(fā)行完畢。
A.6,12
B.12,36
C.12,24
D.6,24
答案:C
解析:發(fā)行公司債券,可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,公司應(yīng)在12個月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
考點
我國公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得不再次發(fā)行的情形
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21、證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報()備案。
A.司法部
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會
答案:B
解析:證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
22、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限一般不得超過( )個交易日。
A.20
B.10
C.30
D.15
答案:D
23、在證券委托指令中,委托人不必要提供的信息是()
A.資金賬號
B.銀行賬號
C.證券賬號
D.身份證號
答案:B
解析:在證券委托指令中,委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等,其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。
24、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下,募集人才能償付本息。
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
答案:A
解析:《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息;并且募集人在無法按時支付利息或償還本金時,債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。
25、關(guān)于交易制度的說法,正確的是()
A.在做市商市場,證券交易的買價由投資者給出,賣價由做市商報出
B.在做市商市場,證券交易的買價由投資者給出,賣價由投資者報出
C.在做市商市場,證券交易的買價由做市商給出,賣價由投資者報出
D.在做市商市場,證券交易的買價由做市商給出,賣價由做市商報出
答案:D
解析:在做市商市場 證券交易的買價由做市商給出 證券交易的賣價由做市商報出。
26、根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知》,下列說法錯誤的是()
A.公司債券被上交所實施風(fēng)險警示之日起,不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險警示債券
B.上交所在實施風(fēng)險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他公司債券
C.符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險警示債券風(fēng)險揭示書
D.符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者,其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于300萬元人民幣
答案:D
解析:名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于500萬元人民幣;
27、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序,下列說法中錯誤的是()
A.債券回購到期日,質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易
B.債券回購交易的融資方,應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額
C.回購到期交易的融資方,無需再行申報,由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.債券回購到期日,融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶
28、中國證券業(yè)協(xié)會成立于(??)。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
答案:A
解析:中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。
29、關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,錯誤的是()
A.在證券交易所交易
B.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
C.由金融機構(gòu)承銷
D.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級
答案:A
解析:非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定,企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊,由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級,由金融機構(gòu)承銷,在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。
30、從根本上來說,股票供求以及股票價格主要取決于()
A.股本結(jié)構(gòu)
B.稅收政策
C.未來預(yù)期
D.分配政策
答案:
答案:C
解析:從根本上說,股票供求以及股票價格主要取決于預(yù)期。買方之所以愿意按某個價位買進股票,主要是因為他們認(rèn)為持有該股票帶來的收益超過了目前所花資金的機會成本。
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31、目前上市公司公開增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是()
A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標(biāo)詢價
B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行
C.上網(wǎng)競價發(fā)行
D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價配售相結(jié)合
答案:B
解析:增發(fā)有網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式,網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式,其中,網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。
考點
新股公開發(fā)行增發(fā)的特別規(guī)定
32、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法,錯誤的是()
A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人
B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化
C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS)
D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券
答案:B
解析:根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。
33、指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()
A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
B.公平、公開、公正、誠信
C.公平、公開、公正、守信
D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
答案:A
解析:我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn),確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針,初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。
34、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入,但此時不具有()
A.債權(quán)人的責(zé)任
B.債權(quán)人的權(quán)利
C.股東的權(quán)利
D.債權(quán)人的義務(wù)
答案:C
解析:可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢??赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣.在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入,但此時并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時,可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi),按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成公司的股份,以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。
35、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()
A.撮合主機
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元
C.交易所報盤系統(tǒng)
D.柜臺終端
答案:B
36、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》,企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案:B
解析:根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》,企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
37、公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為()
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案:B
解析:申請股票上市,公開發(fā)行股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例10%以上。
考點
證券上市的基本法律規(guī)則
編輯推薦:
2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》沖刺題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案”,希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案的具體內(nèi)容如下:
二、組合選擇題
1、下列屬于1981年后我國發(fā)行的國債品種的是()
Ⅰ記賬式國債
?、驊{證式國債
?、髢π钍絿鴤?電子式)
Ⅳ人民勝利折實公債
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
2、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有()
?、癖WC普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
?、虮Wo原普通股東的利益和持股價值
?、蟠_保公司股份能有足額認(rèn)購
?、粼黾庸镜哪技Y金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
3、股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以()
Ⅰ暫停上市交易
?、蚪K止上市交易
Ⅲ終止場外交易
?、艚K止股份轉(zhuǎn)讓
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以暫停上市或終止上市。
4、除了基金管理費之外,證券投資基金所支付的費用還包括()
?、窕鸾灰踪M
?、蚧疬\作費
?、蠡鹜泄苜M
Ⅳ基金銷售服務(wù)費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下,基金所支付的費用主要有以下幾個方面:①基金管理費;②基金托管費;③基金交易費;④基金運作費;⑤基金銷售服務(wù)費。
5、以下有關(guān)證券投資基金的說法,正確的有()
Ⅰ有封閉式和開放式兩類投資基金
?、蚍忾]式基金可以在二級市場上交易
?、箝_放式基金必須對基金資產(chǎn)凈值進行估值
Ⅳ開放式基金的買賣與股票、債券相同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
6、在我國,基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括()
?、窕鸷贤?/p>
?、蚧鹭攧?wù)報告
Ⅲ基金招募說明書
?、艋鹉甓葓蟾?/p>
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:D
解析:基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。
7、符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII),從事境外證券投資。
?、裆虡I(yè)銀行
?、虮kU公司
Ⅲ基金公司
?、糇C券公司
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列關(guān)于委托指令撤銷的說法,錯誤的有()
?、褡C券營業(yè)部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷
Ⅱ在委托未成交前,客戶有權(quán)變更委托,但不得撤銷委托
?、笤诓捎媒?jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報的情況下,客戶可直接通過電腦終端辦理撤單
?、魧蛻舫蜂N的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:C
解析:在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進行申報的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員,經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
9、證券投資者保護基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護基金的()
?、窕I集
?、蚬芾?/p>
?、笫褂?/p>
?、舯O(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:證券投資者保護基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)籌集、管理資金,按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn),并接受證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。
考點
證券投資者保護基金
10、下列各種說法中,正確的有()
Ⅰ中國證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織
?、蜃C券交易所的權(quán)利機構(gòu)為會員大會
Ⅲ中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式
?、糁袊C券業(yè)協(xié)會不具有獨立的法人地位
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式,協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為:對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案”,希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案的具體內(nèi)容如下:
11、與一般的公司債務(wù)相比,公司債務(wù)的特點有()
?、窆緜鶆?wù)是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
?、蚬緜且环N可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
?、蠊緜ㄟ^債券的方式表現(xiàn)
?、敉伟l(fā)行的公司債券的償還期是一樣的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析:公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的有價證券。與一般的公司債務(wù)相比,公司債券具有以下特點: 第一,公司債券是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。公司債券一般不同于公司與金融機構(gòu)或其他特定的債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第二,公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而一般的公司債務(wù)是依法限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第三,公司債券通過債券的方式表現(xiàn),而一般的公司債務(wù)通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)。 第四,同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的,而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期。
12、證券市場上的機構(gòu)投資者包括()
Ⅰ政府機構(gòu)
?、蚱髽I(yè)和事業(yè)法人
?、蠼鹑跈C構(gòu)
?、舾黝惢?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地,證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。其中,機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
13、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避()等,制定一項或一項以上套期工具,使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。
?、裢鈪R風(fēng)險
Ⅱ利率風(fēng)險
?、笊唐穬r格風(fēng)險
Ⅳ信用風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:套期保值,是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等,指定一項或一項以上套期工具,使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動,預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。為了在貨幣折算或兌換過程中保障收益鎖定成本,通過外匯衍生交易規(guī)避匯率變動風(fēng)險的做法叫套期保值。
14、股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股,除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外,還應(yīng)符合()的上市條件。
?、裎覈C券交易所
Ⅱ上市所在地證券交易所
?、笊鲜兴诘貒一蛘叩貐^(qū)
Ⅳ我國證券登記公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:A
解析:在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外,還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。
15、下列關(guān)于委托指令撤銷的說法,錯誤的有()
Ⅰ證券營業(yè)部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷
?、蛟谖形闯山磺?,客戶有權(quán)變更委托,但不能撤銷委托
?、笤诓捎媒?jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報的情況下,客戶可直接通過電腦終端辦理撤單
?、魧蛻舫蜂N的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:C
解析:在委托未成交以前,客戶有權(quán)變更或撤銷委托。在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進行申報的情況下,業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員,經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。 考點:委托指令撤銷的程序
16、在我國,遇到下列()情形時,可以暫停基金估值。
?、窕鸫N機構(gòu)暫停營業(yè)
?、蜃C券交易所暫停營業(yè)
?、蠡鹜顿Y的某只股票非正常原因停牌
?、粢虿豢煽沽η樾沃率够鸸芾砣藷o法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:當(dāng)基金有以下情形時,可以暫停估值:(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;(5)中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
17、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施。適當(dāng)時點,以下列()環(huán)節(jié)中的較早者為準(zhǔn)。
?、衽c客戶簽署保密協(xié)議
Ⅱ?qū)椖苛㈨?/p>
?、筮M場開展工作
?、魧嶋H獲知項目敏感信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
18、以下屬于證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)設(shè)置的是()
Ⅰ會員大會
?、蚶硎聲?/p>
?、蟪?wù)理事會
?、舯O(jiān)事會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
19、期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況采取()等風(fēng)險控制措施。
?、駨娦斜瑐}
?、驈娭茰p倉
?、髲娦衅絺}
Ⅳ暫停交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》第九條規(guī)定:合約連續(xù)兩個交易日出現(xiàn)同方向單邊市,D2交易日不是最后交易日的,交易所有權(quán)根據(jù)市場情況采取下列風(fēng)險控制措施中的一種或者多種:提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉、限制出金、限期平倉、強行平倉、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強制減倉等。
20、上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則,由A股市場相關(guān)股東在()的基礎(chǔ)上級行。
?、衿降葏f(xié)商
?、蛘\信互諒
?、笞灾鳑Q策
Ⅳ公開合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:B
21、在利率互換交易中,當(dāng)利率看漲時,投資者可()
Ⅰ將浮動利率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
?、?qū)⒐潭ɡ寿Y產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具
Ⅲ將固定利率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具
?、魧⒏永寿Y產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
22、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中,涉及委托買賣證券價格的內(nèi)容包括()
?、裎袃r格限制形式
?、蜃C券交易的計價單位
?、笊陥髢r格最小變動單位
Ⅳ債券交易報價組成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
23、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記,托管與結(jié)算的機構(gòu)有()
Ⅰ中國銀行
?、蛏虾G逅闼?/p>
?、笾醒雵鴤怯浗Y(jié)算有限責(zé)任公司
?、絷懡鹚?/p>
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構(gòu)的信任,將其所擁有的債券委托托管人進行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護的行為。當(dāng)前債券托管市場上總共有三家托管機構(gòu),分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場托管的中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所),以及負(fù)責(zé)交易所債券市場托管的中國證券登記結(jié)算公司(中國結(jié)算公司)。
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