2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任的具體內(nèi)容如下：

　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準，并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

　　第二節(jié) 證券二級市場

　　掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認定;熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責(zé)任。

　　編輯推薦：

　　2017證券市場基本法律法規(guī)第三章匯總

　　2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　2017年證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任的具體內(nèi)容如下：

　　大綱章節(jié)習(xí)題及答案

　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　一、單項選擇題

　　1、關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯誤的是(　)。

　　A、涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

　　B、手段隱蔽

　　C、蔓延速度快

　　D、欺騙性強

　　2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯誤的是(　)。

　　A、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　　B、本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

　　C、本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

　　D、本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　3、以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動的是(　)。

　　A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

　　B、未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資

　　C、非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

　　D、制造、販賣假幣金額巨大

　　4、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定時，不需要考慮的方面是(　)。

　　A、在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

　　B、知情程度和態(tài)度

　　C、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　D、工作經(jīng)歷

　　5、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、證監(jiān)會

　　6、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A、5;1萬元以上10萬元以下

　　B、3;3萬元以上10萬元以下

　　C、5;1萬元以上20萬元以下

　　D、3;3萬元以上20萬元以下

　　7、(　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、誘騙投資者買賣證券罪

　　C、金融詐騙罪

　　D、竊取內(nèi)幕信息罪

　　8、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

　　A、證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在20萬元以上的

　　D、多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

　　9、虛假陳述的行為按(　)可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

　　B、信息公開的對象不同

　　C、行為主體的角度

　　D、行為主體的性質(zhì)

　　10、(　)是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A、金融詐騙罪

　　B、背信運用受托財產(chǎn)罪

　　C、誘騙投資者買賣證券罪

　　D、泄露內(nèi)幕信息罪

　　編輯推薦：

　　2017證券市場基本法律法規(guī)第三章匯總

　　2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　2017年證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任的具體內(nèi)容如下：

　　答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

　　【該題針對“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

　　【該題針對“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責(zé)任”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成?！斗欠ń鹑跈C構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自從事的下列活動：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。(4)中國人民銀行認定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動。

　　【該題針對“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準及其法律責(zé)任”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認定的情況。

　　【該題針對“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

　　【該題針對“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　【該題針對“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　【該題針對“利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認定。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　【該題針對“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　【該題針對“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認定”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　【該題針對“背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責(zé)任”知識點進行考核】

　　編輯推薦：

　　2017證券市場基本法律法規(guī)第三章匯總

　　2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　2017年證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！