2017年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題：證券從業(yè)人員管理

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱及習(xí)題：證券從業(yè)人員管理的具體內(nèi)容如下：

　　第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊(cè)登記要求;掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

　　了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

　　熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

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　　章節(jié)練習(xí)習(xí)題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業(yè)資格考試

　　B、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　C、管理類資格考試

　　D、特殊從業(yè)資格考試

　　2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A、應(yīng)知

　　B、應(yīng)會(huì)

　　C、應(yīng)做

　　D、合規(guī)

　　3、證券從業(yè)各類資格考試測(cè)試達(dá)到(　)分及以上，視為成績(jī)合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　8、對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近(　)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　【該題針對(duì)“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　【該題針對(duì)“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績(jī)。各類資格考試測(cè)試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。

　　【該題針對(duì)“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對(duì)“從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。《資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　【該題針對(duì)“違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　【該題針對(duì)“證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

　　【該題針對(duì)“證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l”)。

　　【該題針對(duì)“證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　【該題針對(duì)“證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對(duì)“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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