2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券投資咨詢(xún)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券投資咨詢(xún)”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券投資咨詢(xún)的具體內(nèi)容如下：

　　證券投資咨詢(xún)

　　1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

　　(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2年。

　　3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

　　4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢(xún)活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券投資咨詢(xún)”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券投資咨詢(xún)的具體內(nèi)容如下：

　　證券投資咨詢(xún)

　　1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

　　(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2年。

　　3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

　　4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢(xún)活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。

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