2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)證券托管與存管

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)證券托管與存管"的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)證券托管與存管的具體內(nèi)容如下：

　　第二章第二節(jié)　證券賬戶和證券托管

　　二、證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念

　　證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　(二)我國目前的證券托管制度

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度

　　對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　例2—6(2012年3月考題·判斷題)

　　深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。(

　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)證券托管與存管"的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)證券托管與存管的具體內(nèi)容如下：

　　第二章第二節(jié)　證券賬戶和證券托管

　　二、證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念

　　證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　(二)我國目前的證券托管制度

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度

　　對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　例2—6(2012年3月考題·判斷題)

　　深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。(

　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。

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