中國證監(jiān)會新聞發(fā)布會答記者問
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【摘要】2016年12月2日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布四項內(nèi)容，一是證監(jiān)會發(fā)布兩項規(guī)定，完善基金管理公司子公司監(jiān)管，二是證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》公開征求意見，三是證監(jiān)會與公安部聯(lián)合組織打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓(xùn)班，四是證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰(以上內(nèi)容詳見官網(wǎng)要聞、公告和公開征求意見欄目)。最后回答了記者的問題。具體內(nèi)容如下。中國證監(jiān)會新聞發(fā)布會答記者問
1、問：據(jù)悉，上海、深圳證券交易所于今日修訂《融資融券交易實施細則》，對可充抵保證金證券折算率進行調(diào)整，證監(jiān)會對此有何評價?
答：今日，上海、深圳證券交易所修訂了《融資融券交易實施細則》，對融資融券可充抵保證金證券折算率進行了調(diào)整，將靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負數(shù)的股票折算率下調(diào)為0%。調(diào)整后，靜態(tài)市盈率超過300倍或公司業(yè)績虧損的股票，將不能折算為融資融券保證金。此項調(diào)整，將可充抵保證金證券折算率與其靜態(tài)市盈率掛鉤，可提高融資融券擔(dān)保物質(zhì)量，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險。同時，降低高市盈率股票的折算率，還有利于引導(dǎo)投資者價值投資，抑制融資追漲炒高等投機行為，降低投資者風(fēng)險，維護市場穩(wěn)定運行。
經(jīng)初步測算，目前融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物中，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負數(shù)的股票占比不高。這些股票不能折算為保證金，對市場影響較小。
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2、問：此次上海、深圳證券交易所對可充抵保證金證券折算率進行調(diào)整，請問現(xiàn)有融資融券合約是否會受到影響?
答：此次調(diào)整采用新老劃斷的方式，不影響現(xiàn)有合約。調(diào)整后，對于新規(guī)實施前已開倉的合約，投資者不需要因本次規(guī)則調(diào)整導(dǎo)致的保證金不足而了結(jié)合約或追加保證金，合約到期時可以按照規(guī)定和合同的約定進行展期。對于擔(dān)保物以靜態(tài)市盈率超過300倍或公司業(yè)績虧損股票為主的投資者，此次調(diào)整后，投資者的可用保證金金額將有所下降，投資者未來可新開倉的規(guī)模將受到影響。
同時，修改后的新規(guī)于12月12日起正式實施，給予一周時間作為過渡期，投資者可以在新規(guī)實施前做好相應(yīng)準備?？紤]到可充抵保證金證券的靜態(tài)市盈率隨市場漲跌實時變動，為便于實際操作，減少調(diào)整頻率，證券公司于每周最后一個交易日按照靜態(tài)市盈率對相應(yīng)股票折算率進行調(diào)整，于次一交易日適用，并提前通知投資者做好相應(yīng)準備。各證券公司應(yīng)當根據(jù)12月9日收市后靜態(tài)市盈率對相應(yīng)股票折算率進行調(diào)整，并于12月12日適用。
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3、問：據(jù)悉，上海、深圳證券交易所同步擴大了融資融券標的證券范圍，請問是出于哪些考慮?
答：今日，上海、深圳證券交易所擴大了融資融券標的股票范圍，由現(xiàn)有的873只增加至950只。其中，上海證券交易所的標的股票由485只增加至525只，深圳證券交易所的標的股票由388只增加至425只。該調(diào)整與上述可充抵保證金證券折算率調(diào)整同步于2016年12月12日起實施。
根據(jù)上海、深圳證券交易所《融資融券交易實施細則》的規(guī)定，證券交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，確定標的證券名單。此次擴大融資融券標的股票，是融資融券業(yè)務(wù)推出以來的第5次，擴容的77只標的股票，主要為市盈率較低、流通市值較大、交易較為活躍和市場表現(xiàn)較為穩(wěn)定的股票。此次擴容后，將進一步豐富融資融券交易股票的品種，滿足投資者多樣化的投資需要。
同時，上海、深圳證券交易所將建立標的證券定期評估調(diào)整機制，每季度末對標的證券進行一次雙向調(diào)整，及時剔除出不符合條件的標的證券(如標的股票變?yōu)镾T股票或出現(xiàn)流動性不足等)，并調(diào)入符合條件的優(yōu)質(zhì)證券，維持標的證券數(shù)量的穩(wěn)定性，同時有效優(yōu)化標的證券結(jié)構(gòu)，降低投資者風(fēng)險，提高業(yè)務(wù)安全性。
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4、問：一些行政許可申請人反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，但因其聘請的證券中介機構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請項目受到限制，影響了項目的進度，請問對此監(jiān)管層有何評價?
答：按照依法、從嚴、全面監(jiān)管的要求，我會不斷加大監(jiān)管執(zhí)法力度。近期，我會依法查辦了一批違法違規(guī)案件，對有關(guān)違法主體予以立案稽查，其中涉及多家保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所。對此，我會按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，依法暫停受理、審核這些涉案證券中介機構(gòu)出具的行政許可申請文件。上述執(zhí)法行動得到了廣大市場主體、投資者的肯定，產(chǎn)生了較好的市場效果。但也有一些行政許可申請人向我會反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，因其聘請的證券中介機構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請項目受到限制。
對此，我會予以高度重視，并組織力量做了認真研究。我們認為，暫不受理和審核措施是我會基于有效維護市場秩序、防范市場風(fēng)險、保護投資者利益等考慮，對與因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案的證券中介機構(gòu)及其從業(yè)人員有關(guān)聯(lián)的行政許可項目所采取的一種審慎性措施?？傮w而言，該措施的建立及實施是與我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，以及市場約束機制不足、誠信文化缺失、法律制裁不夠的階段性特點相契合的。從其施行效果看，其在強化中介機構(gòu)責(zé)任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場風(fēng)險等方面確實發(fā)揮了較好的作用，有效地威懾了證券中介機構(gòu)違法違規(guī)行為，起到了獎優(yōu)限劣，凈化市場環(huán)境的積極效果，得到了市場多數(shù)主體及廣大投資者的認可。
目前，我會正在對暫不受理和審核措施施行效果做進一步的分析評估，進一步研究增強該措施的針對性、有效性，更好地發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用。在讓涉嫌違法違規(guī)主體對其行為負責(zé)的同時，減少其對非涉案行政許可申請人的影響。完善、調(diào)整暫不受理和審核措施將涉及我會規(guī)章的修訂完善，待有統(tǒng)一的結(jié)論性意見后，我會將按照立法程序要求向社會公開征求意見。
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