2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件
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(一)一般從業(yè)資格考試
1、報(bào)名截止日年滿18周歲;
2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行為能力。
(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。
什么是具有完全民事行為能力?
全民事行為能力是指可完全獨(dú)立地進(jìn)行民事活動(dòng)，通過(guò)自己的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。
中國(guó)《民法通則》規(guī)定：18周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，是完全民事行為能力人。
16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的，視為完全民事行為能力人。
按照最高人民法院的解釋，16周歲以上不滿18周歲的自然人，能夠以自己的勞動(dòng)收入，并能維持當(dāng)?shù)厝罕娨话闵钏降模梢哉J(rèn)定為以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的完全民事行為能力人。
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參加證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)水平測(cè)試的人員應(yīng)滿足下列條件：
1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上;
2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。
報(bào)名人員須對(duì)個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各證券公司應(yīng)對(duì)本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的，其考試成績(jī)將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事 會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任 職資格的人員，須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，參加資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通 過(guò)本測(cè)試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。
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