2016年9月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題（三）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　第11題：以上說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評(píng)價(jià)技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評(píng)級(jí)質(zhì)量提供保障

　　B.受評(píng)企業(yè)、信用評(píng)級(jí)委托方、信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評(píng)級(jí)的獨(dú)立、客觀和公正

　　C.為充分發(fā)揮信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)制推行雙評(píng)級(jí)制度，應(yīng)由在市場化評(píng)價(jià)中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一受評(píng)對(duì)象同時(shí)進(jìn)行評(píng)級(jí)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評(píng)級(jí)體系，加強(qiáng)評(píng)級(jí)技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力

　　第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　�、瘛⑼顿Y咨詢

　�、颉⒇�(cái)務(wù)顧問

　�、蟆①Y信評(píng)級(jí)

　�、�、資產(chǎn)評(píng)估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13題：申請(qǐng)辦理股票非交易過戶登記時(shí)，如果申請(qǐng)人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

　　Ⅰ、外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的

　�、�、銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到6%的

　　Ⅲ、保險(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到8%的

　�、簟⑿磐袠I(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到5%的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題：下列對(duì)于股票的市場價(jià)格，說法正確的是()。

　�、�、股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格

　　Ⅱ、股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格

　�、�、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的

　�、�、公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()

　　A.1%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

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