2013年會計職稱《中級經(jīng)濟法》知識點：證?交易與上市

　　第四章 證券法律制度

　　第三節(jié) 證券交易

　　一、證券交易與證券上市

　　(一)證券交易

　　主要指證券買賣，即證券持有人依照證券交易規(guī)則，將已依法發(fā)行的證券轉(zhuǎn)讓給其他證券投資者的行為。

　　1、證券交易的方式

　　集中競價交易，適用于證券交易所;

　　非集中競價交易，適用于場外交易市場。

　　2、證券交易的類型

　　現(xiàn)貨交易、期貨交易、信用交易和期權交易

　　上市交易和上柜交易

　　全價交易和凈價交易

　　(二)證券上市

　　是指某種已發(fā)行證券獲準成為證券交易所的交易對象的過程。

　　證券上市的種類

　　1、授權上市和認可上市

　　2、普通上市與首次發(fā)行上市

　　3、股票上市與債券上市

　　二、證券上市的條件

　　(二)公司債券上市的條件

　　公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：

　　1、公司債券的期限為l年以上;

　　2、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

　　3、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　(三)證券投資基金上市的條件

　　封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以在證券交易所上市交易。國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。

　　基金份額上市交易，應當符合下列條件：

　　1、基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定;

　　2、基金合同期限為5年以上;

　　3、基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　4、基金份額持有人不少于l000人;

　　5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。

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