2016年造價工程師造價管理教材：第三章第一節(jié)

　　(二)工程項目的分類

　　為了適應科學管理的需要，可以從不同角度對工程項目進行分類。

　　10按建設性質劃分

　　工程項目可分為新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目和恢復項目。

　　(1)新建項目。是指根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的近遠期規(guī)劃，按照規(guī)定的程序立項，從無到有、“平地起家”進行建設的工程項目。

　　(2)擴建項目。是指現(xiàn)有企業(yè)為擴大產品的生產能力或增加經(jīng)濟效益而增建的生產車間、獨立的生產線或分廠;事業(yè)和行政單位在原有業(yè)務系統(tǒng)的基礎上擴大規(guī)模而新增的固定資產投資項目。

　　(3)改建項目。包括挖潛、節(jié)能、安全、環(huán)境保護等工程項目。

　　(4)遷建項目。是指原有企事業(yè)單位根據(jù)自身生產經(jīng)營和事業(yè)發(fā)展的要求，按照國家調整生產力布局的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略需要或出于環(huán)境保護等其他特殊要求，搬遷到異地而建設的工程項目。

　　(5)恢復項目。是指原有企事業(yè)和行政單位，因自然災害或戰(zhàn)爭使原有固定資產遭受全部或部分報廢，需要進行投資重建來恢復生產能力和業(yè)務工作條件、生活福利設施等的工程項目。這類工程項目，無論是按原有規(guī)模恢復建設，還是在恢復過程中同時進行擴建，都屬于恢復項目。但對尚未建成投產或交付使用的工程項目受到破壞后，若仍按原設計重建的，原建設性質不變;如果按新設計重建，則根據(jù)新設計丙容來確定其性質。

　　工程項目按其性質分為上述5類，一個工程項目只能有一種性質，在工程項目按總體設計全部建成之前，其建設性質始終不變。

　　2.按投資作用劃分

　　工程項目可分為生產性項目和非生產性項目。

　　(1)生產性項目。是指直接用于物質資料生產或直接為物質資料生產服務的工程項目。主要包括：

　　1)工業(yè)建設項目。包括工業(yè)、國防和能源建設項目;

　　2)農業(yè)建設項目。包括農、林、牧、漁、水利建設項目}

　　3)基礎設施建設項目。包括交通、郵電、通信建設項目;地質普查、勘探建設項目等，

　　4)商業(yè)建設項目。包括商業(yè)、飲食、倉儲、綜合技術服務事業(yè)的建設項目。

　　(2)非生產性項目。是指用于滿足人民物質和文化、福利需要的建設和非物質資料生產部門的建設項目。主要包括：

　　1)辦公用房。國家各級黨政機關、社會團體、企業(yè)管理機關的辦公用房; 2)居住建筑。住宅、公寓、別墅等I

　　3)公共建筑。科學、教育、文化藝術、廣播電視、衛(wèi)生、博覽、體育、社會福利事業(yè)、公共事業(yè)、咨詢服務、宗教、金融、保險等建設項目;

　　4)其他工程項目。不屬于上述各類的其他非生產性項目。 3.按項目規(guī)模劃分

　　為適應分級管理的需要，基本建設項目分為大型、中型、小型三類}更新改造項目分為限額以上和限額以下兩類。不同等級標準的工程項目，報建和審批機構及程序不盡相同。劃分工程項目等級的原則如下：

　　(1)按批準的可行性研究報告(初步設計)所確定的總設計能力或投資總額的大小，依據(jù)國家頒布的《基本建設項目大中小型劃分標準》進行劃分。

　　(2)凡生產單一產品的項目，一般以產品的設計生產能力劃分;生產多種產品的項目，一般按其主要產品的設計生產能力劃分I產品分類較多，不易分清主次、難以按產品的設計能力劃分時，可按投資總額劃分。

　　(3)對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有特殊意義的某些項目，雖然設計能力或全部投資不夠大、中型項目標準，經(jīng)國家批準已列人大、中型計劃或國家重點建設工程的項目，也按大、中型項目進行管理。

　　(4)更新改造項目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項目，不再按生產能力或其他標準劃分。

　　(5)基本建設項目的大、中、小型和更新改造項目限額的具體劃分標準，根據(jù)各個時期經(jīng)濟發(fā)展和實際工作中的需要而有所變化。

　　4.按投資效益和市場需求劃分

　　工程項目可劃分為競爭性項目、基礎性項目和公益性項目。

　　(1)競爭性項目。是指投資回報率比較高、競爭性比較強的工程項目。如：商務辦公樓、酒店、度假村、高檔公寓等工程項目。其投資主體一般為企業(yè)，由企業(yè)自主決策、自擔投資風險。

　　(2)基礎性項目。是指具有自然壟斷性、建設周期長、投資額大而收益低的基礎設施和需要政府重點扶持的一部分基礎工業(yè)項目，以及直接增強國力的符合經(jīng)濟規(guī)模的支柱產業(yè)項目。如：交通、能源、水利、城市公用設施等。政府應集中必要的財力、物力通過經(jīng)濟實體投資建設這些工程項目，同時，還應廣泛吸收企業(yè)參與投資，有時還可吸收外商直接投資。

　　(3)公益性項目。是指為社會發(fā)展服務、難以產生直接經(jīng)濟回報的工程項目。包括：科技、文教、衛(wèi)生、體育和環(huán)保等設施，公、檢、法等政權機關以及政府機關、社會團體辦公設施，國防建設等。公益性項目的投資主要由政府用財政資金安排。

　　5.按投資來源劃分

　　工程項目可劃分為政府投資項目和非政府投資項目。

　　(1)政府投資項目。政府投資項目在國外也稱為公共工程，是指為了適應和推動國民經(jīng)濟或區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，滿足社會的文化、生活需要，以及出于政治、國防等因素的考慮，由政府通過財政投資、發(fā)行國債或地方財政債券、利用外國政府贈款以及國家財政擔保的國內外金融組織的貸款等方式獨資或合資興建的工程項目。

　　按照其盈利性不同，政府投資項目又可分為經(jīng)營性政府投資項目和非經(jīng)營性政府投資項目。經(jīng)營性政府投資項目是指具有盈利性質的政府投資項目，政府投資的水利、電力、鐵路等項目基本都屬于經(jīng)營性項目。經(jīng)營性政府投資項目應實行項目法人責任制，由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經(jīng)營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責，使項目的建設與建成后的運營實現(xiàn)一條龍管理。

　　非經(jīng)營性政府投資項目一般是指非盈利性的、主要追求社會效益最大化的公益性項目。學校、醫(yī)院以及各行政、司法機關的辦公樓等項目都屬于非經(jīng)營性政府投資項目。非經(jīng)營性政府投資項目可實施“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，待工程竣工驗收后再移交給使用單位，從而使項目的“投資、建設、監(jiān)管、使用”實現(xiàn)四分離。

　　(2)非政府投資項目。非政府投資項目是指企業(yè)、集體單位、外商和私人投資興建的工程項目。這類項目一般均實行項目法人責任制，使項目的建設與建成后的運營實現(xiàn)一條龍管理。

編輯推薦：

　　二、工程項目建設程序

　　(一)建設程序的含義和內容

　　建設程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投人生產或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。工程項目建設程序是工程建設過程客觀規(guī)律的反映，是工程項目科學決策和順利實施的重要保證。

　　世界各國和國際組織在建設程序上可能存在某些差異，但是按照工程項目發(fā)展的內在規(guī)律，投資建設一個工程項目都要經(jīng)過投資決策和建設實施兩個發(fā)展時期。這兩個發(fā)展時期又可分為若干階段，各階段之間存在著嚴格的先后次序，可以進行合理的交叉，但不能任意顛倒次序。

　　以世界銀行貸款項目為例，其建設周期包括項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目實施和項目總結評價6個階段。每一階段的工作深度，決定著項目在下一階段的發(fā)展，彼此相互聯(lián)系、相互制約。在項目選定階段，要根據(jù)借款申請國所提出的項目清單，進行鑒別選擇，一般根據(jù)項目性質選擇符合世界銀行貸款原則，有助予當?shù)亟?jīng)濟和社會發(fā)展的急需項目。被選定的項目經(jīng)過1～2年的項目準備，提出詳細可行性研究報告，由世界銀行組織老師進行項目評估之后，與申請國進行貸款談判、簽訂協(xié)議，然后進入項目的勘察設計、采購、施工、生產準備和試運轉等實施階段，在項目貸款發(fā)放完成后一年左右進行項目的總結評價。正是由于其科學、嚴密的項目周期，保證了世界銀行在各國的投資保持有較高的成功率。

　　按照我國現(xiàn)行規(guī)定，政府投資項目的建設程序可以分為以下階段：

　　(1)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，結合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書。

　　(2)在勘察、試驗、調查研究及詳細技術經(jīng)濟論證的基礎上編制可行性研究報告。

　　(3)根據(jù)咨詢評估情況，對工程項目進行決策。

　　(4)根據(jù)可行性研究報告，編制設計文件。

　　(5)初步設計經(jīng)批準后，進行施工圖設計，并做好施工前各項準備工作。

　　(6)組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產或動用前的準備工作。

　　(7)按批準的設計內容完成施工安裝，經(jīng)驗收合格后正式投產或交付使用。

　　(8)生產運營一段時間(一般為1年)后，可根據(jù)需要進行項目后評價。

　　(二)決策階段的工作內容

　　1.編書報項目建議

　　項目建議書是擬建項目單位向國家提出的要求建設某一項目的建議文件，是對工程項目建設的輪廓設想。項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設的必要性、建設條件的可行性和獲利的可能性，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。

　　項目建議書的內容視項目不同而有繁有簡，但一般應包括以下幾方面內容：

　　(1)項目提出的必要性和依據(jù)。

　　(2)產品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想。

　　(3)資源情況、建設條件、協(xié)作關系和設備技術引進國別、廠商的初步分析。

　　(4)投資估算、資金籌措及還貸方案設想。

　　(5)項目進度安排。

　　(6)經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。

　　(7)環(huán)境影響的初步評價。

　　對于政府投資項目，項目建議書按要求編制完成后，應根據(jù)建設規(guī)模和限額劃分報送有關部門審批。項目建議書經(jīng)批準后，可進行可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，批準的項目建議書不是項目的最終決策。

　　2.編報可行性研究報告

　　可行性研究是對工程項目在技術上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學的分析和論證。

　　(1)可行性研究的工作內容?？尚行匝芯繎瓿梢韵鹿ぷ鲀热荩?/p>

　　1)進行市場研究，以解決項目建設的必要性問題;

　　2)進行工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題;

　　3)進行財務和經(jīng)濟分析，以解決項目建設的經(jīng)濟合理性問題。

　　凡經(jīng)可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。

　　(2)可行性研究報告的內容。可行性研究工作完成后，需要編寫出反映其全部工作成果的“可行性研究報告”。就其內容來看，各類項目的可行性研究報告內容不盡相同，對一般工業(yè)項目而言，其可行性研究報告應包括以下基本內容：

　　1)項目提出的背景、項目概況及投資的必要性;

　　2)產品需求、價格預測及市場風險分析;

　　3)資源條件評價(對資源開發(fā)項目而言);

　　4)建設規(guī)模及產品方案的技術經(jīng)濟分析;

　　5)建廠條件與廠址方案;

　　6)技術方案、設備方案和工程方案;

　　7)主要原材料、燃料供應;

　　8)總圖、運輸與公共輔助工程;

　　9)節(jié)能、節(jié)水措施}

　　lO)環(huán)境影響評價;

　　11)勞動安全衛(wèi)生與消防;

　　12)組織機構與人力資源配置;

　　13)項目實施進度;

　　14)投資估算及融資方案;

　　15)財務評價和國民經(jīng)濟評價;

　　16)社會評價和風險分析;

　　17)研究結論與建議。

編輯推薦：

　　3.項目投資決策管理制度

　　根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》(國發(fā)[-2004] 20號)，政府投資項目實行審批制;非政府投資項目實行核準制或登記備案制。

　　(1)政府投資項目。對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外，不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算;對于采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告。

　　政府投資項目一般都要經(jīng)過符合資質要求的咨詢中介機構的評估論證，特別重大的項目還應實行老師評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度，以廣泛聽取各方面的意見和建議。

　　(2)非政府投資項目。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，區(qū)別不同情況實行核準制或登記備案制。

　　1)核準制。企業(yè)投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。

　　2)備案制。對于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

　　對于實施核準制或登記備案制的項目，雖然政府不再審批項目建議書和可行性研究報告，但這并不意味著企業(yè)不需要編制可行性研究報告。為了保證企業(yè)投資決策的質量，投資企業(yè)也應編制可行性研究報告。

　　為擴大大型企業(yè)集團的投資決策權，對于基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團，投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，可以按項目單獨申報核準，也可編制中長期發(fā)展建設規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務院或國務院投資主管部門批準后，規(guī)劃中屬于《政府核準的投資項目目錄》中的項目不再另行申報核準，只需辦理備案手續(xù)。企業(yè)集團要及時向國務院有關部門報告規(guī)劃執(zhí)行和項目建設情況。

　　(三)建設實施階段的工作內容

　　1.工程設計

　　(1)工程設計的階段及其內容。工程項目的設計工作一般劃分為兩個階段，即初步設計和施工圖設計。重大項目和技術復雜項目，可根據(jù)需要增加技術設計階段。

　　1)初步設計。是根據(jù)可行性研究報告的要求所作的具體實施方案，目的是為了闡明

　　在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內，擬建項目在技術上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，并通過對工程項目所作出的基本技術經(jīng)濟規(guī)定，編制項目總概算。

　　初步設計不得隨意改變被批準的可行性研究報告所確定的建設規(guī)模、產品方案、工程標準、建設地址和總投資等控制目標。如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標需要變更時，應說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

　　2)技術設計。應根據(jù)初步設計和更詳細的調查研究資料編制，以進一步解決初步設計中的重大技術問題，如：工藝流程、建筑結構、設備選型及數(shù)量確定等，使工程項目的設計更具體、更完善，技術指標更好。

　　3)施工圖設計。根據(jù)初步設計或技術設計的要求，結合現(xiàn)場實際情況，完整地表現(xiàn)建筑物外形、內部空間分割、結構體系、構造狀況以及建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合。它還包括各種運輸、通信、管道系統(tǒng)、建筑設備的設計。在工藝方面，應具體確定各種設備的型號、規(guī)格及各種非標準設備的制造加工圖。

　　(2)施工圖設計文件的審查。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》(建設部令第134號)，建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。施工圖審查機構按照有關法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行審查。審查的主要內容包括：

　　1)是否符合工程建設強制性標準;

　　2)地基基礎和主體結構的安全性;

　　3)勘察設計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字;

　　4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內容。

　　任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內容的，建設單位應當將修改后的施工圖送原審查機構審查。

　　2.建設準備

　　(1)建設準備工作內容。項目在開工建設之前要切實做好各項準備工作，其主要內容包括：

　　1)征地、拆遷和場地平整。

　　2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作。

　　3)組織招標選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設備、材料供應商。

　　4)準備必要的施工圖紙。

　　5)辦理工程質量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

　?、俟こ藤|量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設單位在辦理施工許可證之前應當?shù)揭?guī)定的工程質量監(jiān)督機構辦理工程質量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：

　　a·施工圖設計文件審查報告和批準書;

　　b.中標通知書和施工、監(jiān)理合同;

　　c.建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構組成;

　　d.施工組織設計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則);

　　e.其他需要的文件資料。

　　②施工許可證的辦理。從事各類房屋建筑及其附屬設施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎設施工程的施工，建設單位在開工前應當向工程所在地的縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。必須申請領取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

　　工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

　　3.施工安裝

　　工程項目經(jīng)批準新開工建設，項目即進入施工安裝階段。項目新開工時間，是指工程項目設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。工程地質勘察、平整場地、舊建筑物的拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設的項目分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應根據(jù)工程設計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。

　　施工安裝活動應按照工程設計要求、施工合同及施工組織設計，在保證工程質量、工期、成本及安全、環(huán)保等目標的前提下進行，達到竣工驗收標準后，由施工單位移交給建設單位。

編輯推薦：

　　4.生產準備

　　對于生產性項目而言，生產準備是項目投產前由建設單位進行的一項重要工作。它是銜接建設和生產的橋梁，是項目建設轉入生產經(jīng)營的必要條件。建設單位應適時組成專門機構做好生產準備工作，確保項目建成后能及時投產。

　　生產準備工作的內容根據(jù)項目或企業(yè)的不同，其要求也各不相同，但一般應包括以下主要內容：

　　(1)招收和培訓生產人員。招收項目運營過程中所需要的人員，并采用多種方式進行培訓。特別要組織生產人員參加設備的安裝、調試和工程驗收工作，使其能盡快掌握生產技術和工藝流程。

　　(2)組織準備。主要包括生產管理機構設置、管理制度和有關規(guī)定的制訂、生產人員配備等。

　　(3)技術準備。主要包括國內裝置設計資料的匯總，有關國外技術資料的翻譯、編輯，各種生產方案、崗位操作法的編制以及新技術的準備等。

　　(4)物資準備。主要包括落實原材料、協(xié)作產品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨。

　　5.竣工驗收

　　當工程項目按設計文件的規(guī)定內容和施工圖紙的要求全部建完后，便可組織驗收?？⒐を炇帐峭顿Y成果轉入生產或使用的標志，也是全面考核工程建設成果、檢驗設計和工程質量的重要步驟。

　　(1)竣工驗收的范圍和標準。按照國家規(guī)定，工程項目按批準的設計文件所規(guī)定的內容建成，符合驗收標準，即：工業(yè)項目經(jīng)過投料試車(帶負荷運轉)合格，形成生產能力的;非工業(yè)項目符合設計要求，能夠正常使用的，都應及時組織驗收，辦理固定資產移交手續(xù)。工程項目竣工驗收、交付使用，應達到下列標準：

　　1)生產性項目和輔助公用設施已按設計要求建完，能滿足生產要求;

　　2)主要工藝設備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，形成生產能力，能夠生產出設計文件規(guī)定的產品;

　　3)職工宿舍和其他必要的生產福利設施，能適應投產初期的需要;

　　4)生產準備工作能適應投產初期的需要;

　　5)環(huán)境保護設施、勞動安全衛(wèi)生設施、消防設施已按設計要求與主體工程同時建成使用。

　　以上是國家對工程項目竣工應達到標準的基本規(guī)定，各類工程項目除應遵循這些共同標準外，還要結合專業(yè)特點確定其竣工應達到的具體條件。

　　對某些特殊情況，工程施工雖未全部按設計要求完成，也應進行驗收，這些特殊情況主要是指：

　　1)因少數(shù)非主要設備或某些特殊材料短期內不能解決，雖然工程內容尚未全部完成，但已可以投產或使用;

　　2)按規(guī)定的內容已建完，但因外部條件的制約，如流動資金不足、生產所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用;

　　3)有些工程項目或單位工程，已形成部分生產能力，但近期內不能按原設計規(guī)模續(xù)建，應從實際情況出發(fā)經(jīng)主管部門批準后，可縮小規(guī)模對已完成的工程和設備組織竣工驗收，移交固定資產。

　　(2)竣工驗收的準備工作。建設單位應認真做好工程竣工驗收的準備工作，主要包括：

　　1)整理技術資料。技術資料主要包括土建施工、設備安裝方面及各種有關的文件、合同和試生產情況報告等。

　　2)繪制竣工圖。工程項目竣工圖是真實記錄各種地下、地上建筑物等詳細情況的技術文件，是對工程進行交工驗收、維護、擴建、改建的依據(jù)，同時也是使用單位長期保存的技術資料。關于繪制竣工圖的規(guī)定如下：

　?、俜舶磮D施工沒有變動的，由施工承包單位(包括總包單位和分包單位)在原施工圖上加蓋“竣工圖”標志后即作為竣工圖;

　?、诜苍谑┕ぶ校m有一般性設計變更，但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負責在原施工圖(必須新藍圖)上注明修改部分，并附以設計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標志后，即作為竣工圖;

　　③凡結構形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改補充者，應重新繪制改變后的竣工圖。由于設計原因造成的，由設計單位負責重新繪圖;由于施工原因造成的，由施工承包單位負責重新繪圖;由于其他原因造成的，由建設單位自行繪圖或委托設計單位繪圖，施工單位負責在新圖上加蓋“竣工圖”標志，并附以有關記錄和說明，作為竣工圖。

　　竣工圖必須準確、完整，符合歸檔要求，方能交工驗收。

　　3)編制竣工決算。建設單位必須及時清理所有財產、物資和未用完或應收回的資金，編制工程竣工決算，分析概(預)算執(zhí)行情況，考核投資效益，報請主管部門審查。

　　(3)竣工驗收的程序和組織。根據(jù)國家規(guī)定，規(guī)模較大、較復雜的工程建設項目應先進行初驗，然后進行正式驗收。規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目的竣工驗收。

　　工程項目全部建完，經(jīng)過各單位工程的驗收，符合設計要求，并具備竣工圖、竣工決算、工程總結等必要文件資料，由項目主管部門或建設單位向負責驗收的單位提出竣工驗收申請報告。

　　竣工驗收要根據(jù)投資主體、工程規(guī)模及復雜程度由國家有關部門或建設單位組成驗收委員會或驗收組。驗收委員會或驗收組負責審查工程建設的各個環(huán)節(jié)，聽取各有關單位的工作匯報。審閱工程檔案、實地查驗建筑安裝工程實體，對工程設計、施工和設備質量等做出全面評價。不合格的工程不予驗收。對遺留問題要提出具體解決意見，限期落實完成。

　　(四)項目后評價

　　項目后評價是工程項目實施階段管理的延伸。工程項目竣工驗收或通過銷售交付使用，只是工程建設完成的標志，而不是工程項目管理的終結。工程項目建設和運營是否達到投資決策時所確定的目標，只有經(jīng)過生產經(jīng)營或銷售取得實際投資效果后，才能進行正確的判斷;也只有在這時，才能對工程項目進行總結和評估，才能綜合反映工程項目建設和工程項目管理各環(huán)節(jié)工作的成效和存在的問題，并為以后改進工程項目管理、提高工程項目管理水平、制定科學的工程項目建設計劃提供依據(jù)。

　　項目后評價的基本方法是對比法。就是將工程項目建成投產后所取得的實際效果、經(jīng)濟效益和社會效益、環(huán)境保護等情況與前期決策階段的預測情況相對比，與項目建設前的情況相對比，從中發(fā)現(xiàn)問題，總結經(jīng)驗和教訓。在實際工作中，往往從以下兩個方面對工程項目進行后評價。

　　1.效益后評價

　　項目效益后評價是項目后評價的重要組成部分。它以項目投產后實際取得的效益(經(jīng)濟、社會、環(huán)境等)及其隱含在其中的技術影響為基礎，重新測算項目的各項經(jīng)濟數(shù)據(jù)，得到相關的投資效果指標，然后將這些指標與項目前期評估時預測的有關經(jīng)濟效果值(如凈現(xiàn)值NPV、內部收益率IRR、投資回收期P。等)、社會環(huán)境影響值(如環(huán)境質量值 IEQ等)進行對比，評價和分析其偏差情況以及原因，吸取經(jīng)驗教訓，從而為提高項目的投資管理水平和投資決策服務。具體包括經(jīng)濟效益后評價、環(huán)境效益和社會效益后評價、項目可持續(xù)性后評價及項目綜合效益后評價。

　　2.過程后評價

　　過程后評價是指對工程項目的立項決策、設計施工、竣工投產、生產運營等全過程進行系統(tǒng)分析，找出項目后評價與原預期效益之間的差異及其產生的原因，使后評價結論有根有據(jù)，同時針對問題提出解決辦法。

　　以上兩方面的評價有著密切的聯(lián)系，必須全面理解和運用，才能對后評價項目作出客觀、公正、科學的結論。

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　　三、工程項目管理的類型、任務及相關制度

　　(一)工程項目管理的類型和任務

　　1、工程項目管理及其類型

　　(1)工程項目管理的概念。工程項目管理是指組織運用系統(tǒng)工程的觀點、理論和方法對工程項目周期內的所有工作(包括項目建議書、可行性研究、評估論證、設計、采購、施工、驗收等)進行計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制的過程。工程項目管理的核心任務是控制項目基本目標(造價、質量、進度)，同時兼顧安全、環(huán)保、節(jié)能等社會目標，最終實現(xiàn)項目的功能以滿足使用者的需求。

　　工程項目的造價、質量、進度、安全、環(huán)保、節(jié)能等目標是一個相互關聯(lián)的整體，進行工程項目管理，必須充分考慮工程項目目標之間的相互關系，注意統(tǒng)籌兼顧，合理確定目標，防止發(fā)生盲目追求單一目標而沖擊或干擾其他目標的現(xiàn)象。

　　(2)工程項目管理的類型。在工程項目的策劃決策和建設實施過程中，由于各階段的任務和實施主體不同，從而構成了不同類型的項目管理(如圖 3.1.1所示)，包括：業(yè)主方的項目管理(建設單位自身的項目管理、社會化的項目管理公司為建設單位提供的項目管理服務以及工程監(jiān)理單位為建設單位提供的監(jiān)理服務)、工程總承包方的項目管理、設計方的項目管理、施工方的項目管理、供貨方的項目管理等。

　　2.工程項目管理的任務

　　(1)合同管理。工程總承包合同、勘察設計合同、施工合同、材料設備采購合同、項目管理合同、監(jiān)理合同等均是建設單位與參與項目實施各主體之間明確權利義務關系的具有法律效力的協(xié)議文件。從某種意義上講，工程項目的實施過程就是合同訂立和履行的過程。合同管理主要是指對各類合同的訂立過程和履行過程的管理，包括合同文本的選擇，合同條件的協(xié)商、談判，合同書的簽署}合同履行的檢查，變更和違約、糾紛的處理;總結評價等。

　　(2)組織協(xié)調。組織協(xié)調是實現(xiàn)工程項目目標必不可少的方法和手段。在工程項目實施過程中，各家參與單位需要處理和調整眾多復雜的業(yè)務組織關系，主要包括：

　　1)外部環(huán)墻協(xié)調，如與政府管理部門之間的協(xié)調、資源供應及社區(qū)環(huán)境方面的協(xié)調等;

　　2)項目參與單位之間的協(xié)調;

　　3)項目參與單位內部各部門、各層次及個人之間的協(xié)調。

　　(3)目標控制。目標控制是指工程項目管理人員在不斷變化的動態(tài)環(huán)境中為保證既定計劃目標的實現(xiàn)而進行的一系列檢查和調整活動。目標控制的主要任務是采用規(guī)劃、組織、協(xié)調等手段，采取組織、技術、經(jīng)濟、合同等措施，確保工程項目總目標的實現(xiàn)。工程項目目標控制的任務貫穿在項目前期策劃與決策、勘察、設計、施工、竣工驗收及交付使用等各個階段。

　　(4)風險管理。隨著工程項目規(guī)模的大型化和技術的復雜化，建設單位及項目參與各方所面臨的風險越來越多。為確保工程項目的投資效益，必須對工程項目風險進行識別，并在定量分析和系統(tǒng)評價的基礎上提出風險對策組合。

　　(5)信息管理。信息管理是項目目標控制的基礎，其主要任務就是及時、、準確地向各層級領導、各參建單位及各類人員提供所需的綜合程度不同的信息，以便在工程項目進展的全過程中，動態(tài)地進行項目規(guī)劃，迅速正確地進行各種決策，并及時檢查決策執(zhí)行結果。

　　(6)環(huán)保與節(jié)能。工程建設可以改造環(huán)境、為人類造福，優(yōu)秀的建筑還可以增添社會景觀。但與此同時，也存在著影響甚至惡化環(huán)境的種種因素。在工程建設中，應強化環(huán)保意識，對于環(huán)保方面有要求的工程項目在進行可行性研究時，必須提出環(huán)境影響評價報告;在項目實施階段，必須做到“三同時”，即主體工程與環(huán)保措施工程同時設計、同時施工、同時投入運行。

　　為了應對全球氣候變化和能源短缺問題，促進經(jīng)濟社會的低碳發(fā)展，建筑節(jié)能日益成為項目管理的重要任務之一。建筑節(jié)能涉及工程項目的規(guī)劃、設計、施工及使用，由此可見，建筑節(jié)能覆蓋建設工程全壽命期。在項目決策階段，需要體現(xiàn)節(jié)能理念;在項目實施階段，要嚴格執(zhí)行工程建設標準(包括節(jié)能標準)，確保工程項目滿足節(jié)能要求。

　　除以上任務外，安全生產管理也是工程項目管理的一項重要任務。

　　3.工程項目管理的發(fā)展趨勢

　　為了適應工程項目大型化、項目大規(guī)模融資及分散項目風險等需求，工程項目管理呈現(xiàn)出集成化、國際化、信息化趨勢。

　　(1)集成化趨勢。在項目組織方面，業(yè)主變自行管理模式為委托項目管理模式。由專業(yè)化項目管理單位作為業(yè)主代表或業(yè)主的延伸，根據(jù)其自身的資質、人才和經(jīng)驗，以系統(tǒng)和組織運作的手段和方法對項目進行集成化管理。包括項目前期決策階段的準備工作、協(xié)助業(yè)主進行項目融資、對技術來源方進行管理、對各種設施、裝置的技術進行統(tǒng)一和整合、對參與項目的眾多承包商和供貨商進行管理等。尤其是合同界面之間的協(xié)調管理，要確保各合同之間的一致性和互動性，力求建設工程全壽命期內的效益最佳。

　　在項目管理理念方面，不僅注重項目目標的系統(tǒng)性，更加強調項目目標的全壽命期管理。為了確保項目的運行質景，必須以全面質量管理的觀點控制項目策劃、決策、設計和施工全過程的質量。項目進度控制也不僅僅是項目實施(設計、施工)階段的進度控制，而是包括項目前期策劃、決策在內的全過程控制。項目造價全壽命期管理是將項目建設的一次性投資和項目建成后的日常費用綜合起來進行控制，力求項目全壽命期造價最低，而不是追求項目建設的一次性投資最省。

　　(2)國際化趨勢。隨著經(jīng)濟全球化及我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，在我國的跨國公司和跨國項目越來越多，我國的許多項目已通過國際招標、咨詢等方式運作，我國企業(yè)走出國門在海外投資和經(jīng)營的項目也在不斷增加。特別是我國加入WTO后，我國的行業(yè)壁壘下降，國內市場國際化，國內外市場全面融合，使得項目管理的國際化正成為趨勢和潮流。

　　(3)信息化趨勢。伴隨著網(wǎng)絡時代和知識經(jīng)濟時代的到來，項目管理的信息化已成為必然趨勢。歐美發(fā)達國家的一些工程項目管理中運用了計算機網(wǎng)絡技術，開始實現(xiàn)項目管理網(wǎng)絡化、虛擬化。此外，許多項目管理單位已開始大量使用項目管理軟件進行項目管理，同時還從事項目管理軟件的開發(fā)研究工作。借助于有效的信息技術，將規(guī)劃管理中的戰(zhàn)略協(xié)調、運作管理中的變更管理、商業(yè)環(huán)境中的客戶關系管理等與項目管理的核心內容(造價/成本、質量/安全、進度/工期控制)相結合，建立基于Internet的工程項目信息平臺，將成為提高工程項目管理水平的有效手段。

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　　(二)工程項目管理的相關制度

　　工程建設領域實行項目法人責任制、工程監(jiān)理制、工程招標投標制和合同管理制，是我國工程建設管理體制深化改革的重大舉措。這四項制度密切聯(lián)系，共同構成了我國工程建設管理的基本制度，同時也為我國工程項目管理提供了法律保障。

　　1.項目法人責任制

　　原國家計委于1996年3月發(fā)布了《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》，要求“國有單位經(jīng)營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人”，“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經(jīng)營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責”。1999年2月，國務院辦公廳發(fā)出通知，要求“基礎設施項目，除軍事工程等特殊情況外，都要按政企分開的原則組成項目法人，實行建設項目法人責任制，由項目法定代表人對工程質量負總責”。項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人承擔投資風險，項目法人要對工程項目的建設及建成后的生產經(jīng)營實行一條龍管理和全面負責。

　　(1)項目法人的設立。新上項目在項目建議書被批準后，應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。有關單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準后，應正式成立項目法人。按有關規(guī)定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設立登記。項目公司可以是有限責任公司(包括國有獨資公司)，也可以是股份有限公司。

　　由原有企業(yè)負責建設的大中型基建項目，需新設立子公司的，要重新設立項目法人;只設分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項目法人，原企業(yè)法人應向分公司或分廠派遣專職管理人員，并實行專項考核。

　　(2)項目董事會的職權。建設項目董事會的職權有：負責籌措建設資金;審核、上報項目初步設計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設過程中出現(xiàn)的重大問題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務計劃和生產經(jīng)營方針，并負責按時償還債務;聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

　　(3)項目總經(jīng)理的職權。項目總經(jīng)理的職權有：組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設計、施工監(jiān)理、旅工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投標、中標單位。實行國際招標的項目，按現(xiàn)行規(guī)定辦理;編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進度計劃;編制項目財務預算、決算;編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃;組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質量;在項目建設過程中，在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整(凡引起生產性質、能力、產品品種和標準變化的設計調整以及概算調整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準)I根據(jù)董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;負責生產準備工作和培訓有關人員;負責組織項目試生產和單項工程預驗收;擬訂生產經(jīng)營計劃、企業(yè)內部機構設置、勞動定員定額方案及工資福利方案;組織項目后評價，提出項目后評價報告}按時向有關部門報送項目建設、生產信息和統(tǒng)計資料;提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

　　2.工程監(jiān)理制

　　工程監(jiān)理是指具有相應資質的工程監(jiān)理單位受建設單位的委托，依照法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、進度、造價進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協(xié)調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動。

　　我國從1988年開始試行建設工程監(jiān)理制度，經(jīng)過試點和穩(wěn)步發(fā)展兩個階段后，從1996年開始進入全面推行階段。

　　(1)工程監(jiān)理的范圍。根據(jù)《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》(建設部[-2001]第86號部長令)，下列建設工程必須實行監(jiān)理;

　　1)國家重點建設工程。指依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。

　　2)大中型公用事業(yè)工程。指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;科技、教育、文化等項目;體育、旅游、商業(yè)等項目;衛(wèi)生、社會福利等項目;其他公用事業(yè)項目。

　　3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程。成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程，建筑面積在5萬 m2以上的住宅建設工程必須實行監(jiān)理;5萬m2以下的住宅建設工程，可以實行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標準，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門規(guī)定。為了保證住宅質量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監(jiān)理。

　　4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括：使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;使用國外政府及其機構貸款資金的項目;使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

　　5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。指學校、影劇院、體育場館項目和項目總投資額在3000萬元以上，關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目;鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目;郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡等項目;防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目;道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎設施項目;生態(tài)環(huán)境保護項目;其他基礎設施項目。

　　(2)工程監(jiān)理中造價控制的工作內容。造價控制是工程監(jiān)理的主要任務之一。監(jiān)理工程師受建設單位的委托，進行工程造價控制的主要工作內容包括：

　　1)根據(jù)工程特點、施工合同、工程設計文件及經(jīng)過批準的施工組織設計對工程進行風險分析，制定工程造價目標控制方案，提出防范性對策。

　　2)編制施工階段資金使用計劃，并按規(guī)定的程序和方法進行工程計量、簽發(fā)工程款支付證書。

　　3)審查施工單位提交的工程變更申請，力求減少變更費用。

　　4)及時掌握國家調價動態(tài)，合理調整合同價款。

　　5)及時收集、整理工程施工和監(jiān)理有關資料，協(xié)調處理費用索賠事件。

　　6)及時統(tǒng)計實際完成工程量，進行實際投資與計劃投資的動態(tài)比較，并定期向建設單位報告工程投資動態(tài)情況。

　　7)審核施工單位提交的竣工結算書，簽發(fā)竣工結算款支付證書。

　　此外，監(jiān)理工程師還可受建設單位委托，在工程勘察、設計、發(fā)承包、保修等階段為建設單位提供工程造價控制的相關服務。

　　3.工程招標投標制

　　工程招標投標通常是指由工程、貨物或服務采購方(招標方)通過發(fā)布招標公告或投標邀請向承包商、供應商提供招標采購信息，提出所需采購項目的性質及數(shù)量、質量、技術要求，交貨期、竣工期或提供服務的時間，以及對承包商、供應商的資格要求等招標采購條件，由有意提供采購所需工程、貨物或服務的承包商、供應商作為投標方，通過書面提出報價及其他響應招標要求的條件參與投標競爭，最終經(jīng)招標方審查比較、擇優(yōu)選定中標者，并與其簽訂合同的過程。

　　《招標投標法》(國家主席令第21號)自2000年1月1日起開始施行，自2012年2月1日起施行的《招標投標法實施條例》(國務院令第613號)細化、補充了《招標投標法》中關于招標、投標、開標、評標、中標等的規(guī)定，并增加了投訴與處理的相關規(guī)定。

　　4.合同管理制

　　工程建設是一個極為復雜的社會生產過程，由于現(xiàn)代社會化大生產和專業(yè)化分工，許多單位會參與到工程建設之中，而各類合同則是維系各參與單位之間關系的紐帶。

　　自1999年10月1日起施行的《合同法》(國家主席令第15號)明確了合同訂立、效力、履行、變更與轉讓、終止、違約責任等有關內容以及包括建設工程合同、委托合同在內的15類合同，為合同管理制的實施提供了重要法律依據(jù)。

　　在工程項目合同體系中，建設單位和施工單位是兩個最主要的節(jié)點。

　　(1)建設單位的主要合同關系。為實現(xiàn)工程項目總目標，建設單位可通過簽訂合同將工程項目有關活動委托給相應的專業(yè)承包單位或專業(yè)服務機構，相應的合同有：工程承包(總承包、施工承包)合同、工程勘察合同、工程設計合同、設備和材料采購合同、工程咨詢(可行性研究、技術咨詢、造價咨詢)合同、工程監(jiān)理合同、工程項目管理服務合同、工程保險合同、貸款合同等。

　　(2)施工單位的主要合同關系。施工單位作為工程承包合同的履行者，也可通過簽訂合同將工程承包合同中所確定的工程設計、施工、設備材料采購等部分任務委托給其他相關單位來完成，相應的合同有：工程分包合同、設備和材料采購合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務分包合同、保險合同等。

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