2016年一建考試《水利水電》要點：1F420014建設項目管理“三項”制度

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　　1F420000水利水電工程項目施工管理(環(huán)球網(wǎng)校一級建造師頻道整理建設項目管理“三項”制度)

　　1F420010水利工程建設程序

　　1F420014建設項目管理“三項”制度

　　《水利工程建設項目管理暫行規(guī)定》(水建[1995]128號)明確規(guī)定，水利工程項目建設實行項目法人責任制、招標投標制和建設監(jiān)理制，簡稱“三項”制度。

　　一、項目法人責任制

　　項目法人責任制是為了建立建設項目的投資約束機制，規(guī)范項目法人的有關建設行為，明確項目法人的責、權、利，提高投資效益、保證工程建設質(zhì)量和建設工期。

　　實行項目法人責任制，對于生產(chǎn)經(jīng)營性水利工程建設項目，由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實現(xiàn)全過程負責。

　　1994年在長江三峽工程開工典禮大會上，李鵬同志提出“建設項目要實行項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制”。1995年《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“九五”計劃和2010年遠景目標的建議》，以正式文件寫入了關于實行項目法人責任制。國家計委《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》(計建設[1996]673號)，是指導全國進行項目法人責任制的規(guī)范性文件，該文件依據(jù)是《中華人民共和國公司法》，并在總結(jié)國家計委《關于建設項目實行業(yè)主責任制的暫行規(guī)定》(計建設[1992]2006號)的基礎上，提出的關于項目建設的一項新的管理制度。水利工程項目法人責任制是水利部《水利工程建設項目實行項目法人責任制的若干意見》(水建[1995]129號)提出的，其主要依據(jù)是《中華人民共和國公司法》、國家體改委的《有限責任公司規(guī)范意見》、《股份有限公司規(guī)范意見》和國家計委《關于建設項目實行業(yè)主責任制的暫行規(guī)定》等?！端こ探ㄔO項目實行項目法人責任制的若干意見》中對實施項目法人的意義是這樣闡述：“實行項目法人責任制是適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，轉(zhuǎn)換項目建設與經(jīng)營體制，提高投資效益，實現(xiàn)我國建設管理模式與國際接軌，在項目建設與經(jīng)營全過程中運用現(xiàn)代企業(yè)制度進行管理的一項具有戰(zhàn)略意義的重大改革措施”。需要注意的是，國家計委和水利部在以上兩個文件中提出實行建設項目實行項目法人責任制主要是針對經(jīng)營性建設工程項目，非經(jīng)營性建設工程項目則參照執(zhí)行。

　　國務院辦公廳《關于加強基礎設施工程質(zhì)量管理的通知》(國發(fā)辦[1999]16號)中指出，要“建立項目法人責任制?；A設施項目，除軍事工程等特殊情況外，都要按政企分開的原則組成項目法人，實行建設項目法人責任制，由項目法定代表人對工程質(zhì)量負總責。”因為，水利工程屬基礎設施，所以不管是否是經(jīng)營性或公益性水利工程建設項目，都得實行項目法人責任制。《國務院批轉(zhuǎn)國家計委、財政部、水利部、建設部關于加強公益性水利工程建設管理的若干意見》(國發(fā)[2000]20號)指出，公益性水利工程項目法人對項目建設的全過程負責，對項目的工程質(zhì)量、工程進度和資金管理負總責。項目法人的主要職責為：負責組建項目法人在施工現(xiàn)場的建設管理機構;負責落實工程建設計劃和建設資金;負責對工程質(zhì)量、進度、資金等進行管理、檢查和監(jiān)督;負責協(xié)調(diào)項目的外部關系。項目法人應當按照《合同法》和《建設工程質(zhì)量管理條例》的有關規(guī)定，與勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位以及材料和設備供應單位簽訂合同，明確有關責任。(環(huán)球網(wǎng)校一級建造師頻道整理建設項目管理“三項”制度)

　　水利部《印發(fā)關于貫徹落實加強公益性水利工程建設管理若干意見的實施意見的通知》(水建管[2001]74號)指出，項目法人是項目建設的活動主體，對項目建設的工程質(zhì)量、工程進度、資金管理和生產(chǎn)安全負總責，并對項目主管部門負責。項目法人在水利工程建設程序中各階段的主要職責是：

　　(1)組織初步設計文件的編制、審核、申報等工作;

　　(2)按照基本建設程序和批準的建設規(guī)模、內(nèi)容、標準組織工程建設;

　　(3)根據(jù)工程建設的需要組建現(xiàn)場管理機構并負責任免其主要行政及技術、財務負責人;

　　(4)負責辦理工程質(zhì)量監(jiān)督、工程報建和主體工程開工報告報批手續(xù);

　　(5)負責與項目所在地地方人民政府及有關部門協(xié)調(diào)解決工程建設外部環(huán)境問題;

　　(6)依法組織工程項目的勘察、設計、監(jiān)理、施工及材料和設備的招標，簽訂有關合同;

　　(7)組織編制、審核、上報項目年度建設計劃、落實年度建設資金，按照概算控制工程投資，用好、管好建設資金;

　　(8)負責檢查現(xiàn)場管理機構建設管理情況，包括工程投資、工期、質(zhì)量、生產(chǎn)安全和建設責任制情況等;

　　(9)負責組織制訂、上報在建工程度汛計劃，安全度汛措施，并對在建工程安全度汛負責;

　　(10)負責組織編制竣工決算;

　　(11)負責按照有關驗收規(guī)程組織或參加驗收工作;

　　(12)負責檔案資料的管理，包括對參建單位所形成的檔案資料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督和檢查。

　　二、招標投標制

　　招標投標制是指通過招標投標的方式，選擇水利工程建設的勘察、設計、施工、監(jiān)理、材料設備供應等單位。

　　水利建設工程是我國建設領域最早推廣建設工程采購實行招標投標方式的行業(yè)。1982年7月魯布革水電站、1986年板橋水庫復建工程建設的施工招標投標，在當時曾引起強烈轟動。

　　(一)水利工程建設項目重要設備、材料等貨物的特別定義

　　水利工程建設項目重要設備、材料等貨物的采購，是指項目重要設備、材料的一次性采購。

　　(1)重要設備

　　與水利工程建設項目有關的重要設備通常有以下幾類：

　　1)直接用于項目永久性工程的機電設備、自動化設備、金屬結(jié)構及設備、試驗設備、原型觀測和測量儀器設備等;

　　2)使用項目資金購置的用于本項目施工的各種施工設備、施工機械和施工車輛等;

　　3)使用項目資金購置的服務于本項目的辦公設備、通信設備、電氣設備、醫(yī)療設各、環(huán)保設備、交通運輸車輛和生活設施設備等。

　　(2)重要材料

　　是指構成永久工程的重要材料，如鋼材、水泥、粉煤灰、硅粉、抗磨材料等;

　　用于項目數(shù)量大的消耗材料，如油品、木材、民用爆破材料等。

　　施工、設計和監(jiān)理單位使用項目資金采購重要設備、材料時，按照與項目法人簽訂的合同辦理。

　　2.項目法人重要設備、材料等貨物采購招標投標的基本要求

　　項目法人重要設備、材料等貨物采購是工程貨物招標中最重要的活動，需遵守《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》(水利部令第14號)有關招標投標的范圍、標準、程序要求。針對重要設備、材料招標中具體特點，項目法人重要設備、材料等貨物采購招標同時還需滿足以下要求。

　　(1)水利工程建設項目的重要設備、材料招標應當具備的條件

　　1)初步設計已經(jīng)批準;

　　2)重要設備、材料技術經(jīng)濟指標已基本確定;

　　3)重要設備、材料所需資金已落實。

　　根據(jù)有關規(guī)定，招標人對項目實行總承包招標時，未包括在總承包范圍內(nèi)的貨物達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當由招標人依法組織招標。招標人對項目實行總承包招標時，以暫估價形式包括在總承包范圍內(nèi)的貨物達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當由總承包中標人和招標人共同依法組織招標。雙方當事人的風險和責任承擔由合同約定。

　　(2)資格審查注意事項

　　招標人對投標人進行資格審查時應注意：

　　1)投標人必須是生產(chǎn)企業(yè)、成套設備供應商t經(jīng)銷企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合體，投標人必須具有承擔招標文件規(guī)定的設備、材料質(zhì)量責任的能力。

　　2)采購重要的水利專用設備時，投標人必須有水利行業(yè)主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書或生產(chǎn)(使用)許可證。

　　3)法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司.都不得在同一貨物招標中同時投標。

　　4)一個制造商對同一品牌同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標，否則應作廢標處理。

　　(3)評標要求

　　技術簡單或技術規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的貨物，一般采用經(jīng)評審的最低投標忙法進行評標。技術復雜或技術規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的貨物，一般采用綜合評估法進行評標。最低投標價不得低于成本。

　　必須審批的工程建設項目，貨物合同價格應當控制在批準的概算投資范圍內(nèi);確需超出范圍的，應當在中標合同簽訂前，報原項目審批部門審查同意。項目審批部門應當根據(jù)≡標的實際情況，及時作出批準或者不予批準的決定;項目審批部門不予批準的，招標人亙當自行平衡超出的概算。

　　(二)水利工程建設項目監(jiān)理招標投標的要求

　　為了規(guī)范水利工程建設項目監(jiān)理招標投標活動，根據(jù)《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》(水利部第14號令)和國家有關規(guī)定，結(jié)合水利工程建設監(jiān)理的特點，水利部于])03年頒發(fā)并實施《水利工程建設項目監(jiān)理招標投標管理辦法》(水建管e2002]587號)。該辦法分為第一章總則，第二章招標，第三章投標，第四章評標標準與方法，第五重開標、評標和中標以及第六章附則，共計74條。原則上，項目施工監(jiān)理招標應在相應約工程施工、設備和材料招標活動開始前完成。根據(jù)有關規(guī)定，水利工程監(jiān)理招標投標應巒足如下要求：

　　1.水利工程建設項目的監(jiān)理招標應當具備的條件(3條件)

　　(1)初步設計已經(jīng)批準;

　　(2)監(jiān)理所需資金已落實;

　　(3)項目已列人年度計劃。

　　2.關于分標的規(guī)定

　　水利工程建設項目監(jiān)理招標一般不宜分標。如若分標，各監(jiān)理標的監(jiān)理合同估算價莊當在50萬元人民幣以上。項目監(jiān)理分標的原則是應當有利于管理和競爭，有利于保證l理工作的連續(xù)性和相對獨立性，避免相互交叉和干擾，造成監(jiān)理責任不清。

　　3.關于投標人須知的規(guī)定

　　投標人須知應當包括：招標項目概況，監(jiān)理范圍、內(nèi)容和監(jiān)理服務期，招標人提供白：現(xiàn)場工作及生活條件(包括交通、通信、住宿等)和試驗檢測條仵，對投標人和現(xiàn)場監(jiān)理人員的要求，投標人應當提供的有關資格和資信證明文件，投標文件的編制要求，提交投fi文件的方式、地點和截止時間，開標日程安排，投標有效期等;

　　4.關于書面合同書格式的規(guī)定

　　大、中型項目的監(jiān)理合同書，應當使用水利部、國家工商行政管理局發(fā)布的《水利工程建設監(jiān)理合同示范文本》(gf—20000211)，小型項目可參照使用。

　　5.關于評標標準和方法

　　項目監(jiān)理評標標準和方法應當體現(xiàn)根據(jù)監(jiān)理服務質(zhì)量選擇中標人的原則。

　　評標標準包括投標人的業(yè)績和資信、項目總監(jiān)理工程師的素質(zhì)和能力、資源配置、·監(jiān)理大綱以及投析報價等五個方面。項目監(jiān)理招標不宜設置標底。

　　(1)業(yè)績和資信可以從以下幾個方面設置評價指標：

　　1)有關資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等情況;

　　2)人力、物力與財力資源;

　　3)近3～5年完成或者正在實施的項目情況及監(jiān)理效果;

　　4)投標人以往的履約情況;

　　5)近5年受到的表彰或者不良業(yè)績記錄情況;

　　6)有關方面對投標人的評價意見等。

　　(2)項目總監(jiān)理工程師的素質(zhì)和能力可以從以下幾個方面設置評價指標：

　　1)項目總監(jiān)理工程師的簡歷、監(jiān)理資格：

　　2)項目總監(jiān)理工程師主持或者參與監(jiān)理的類似工程項目及監(jiān)理業(yè)績;

　　3)有關方面對項目總監(jiān)理工程師的評價意見;

　　4)項目總監(jiān)理工程師月駐現(xiàn)場工作時間;

　　5)項目總監(jiān)理工程師的陳述情況等。

　　(3)投標報價可以從以下幾個方面設置評價指標：

　　1)監(jiān)理服務范圍、時限;

　　2)監(jiān)理費用結(jié)構、總價及所包含的項目;

　　3)人員進場計劃;

　　4)監(jiān)理費用報價取費原則是否合理。

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　　(三)水利工程勘察設計招標投標的要求

　　國家發(fā)展改革委與其他七個部門共同頒布了《工程建設項目勘察設計招標投標辦法(國家發(fā)展改革委、建設部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國民航總局和國家廣電總局令第2號)?！豆こ探ㄔO項目勘察設計招標投標辦法》就工程建設項目勘察設讠招標投標程序中的共性問題、原則性問題做出規(guī)定。由于水利工程的特點決定，在水利工程建設項目勘察設計招標投標時，應將《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》與《水利工程建設項目勘察(測)設計招標投標管理辦法》(水總[2004]511號)配套使用。(環(huán)球網(wǎng)校一級建造師頻道整理建設項目管理“三項”制度)

　　1.水利工程建設項目的勘察設計招標應當具備的條件

　　(1)勘察設計項目已經(jīng)確定;

　　(2)勘察設計所需資金已落實;

　　(3)必需的勘察設計基礎資料已收集完成。

　　2.分階段招標

　　招標人可以依據(jù)工程建設項目的不同特點，實行勘察設計一次性總體招標;也可以在保證項目完整性、連續(xù)性的前提下，按照技術要求實行分段或分項招標;依法必須招標的水利工程建設項目，招標人可以對項目的勘察、設計、施工以及與工程建設有關的重要設備、材料的采購，實行總承包招標。

　　招標人不得將依法必須進行招標的項目化整為零，或者以其他任何方式規(guī)避招標。

　　3.招標方式

　　招標分為公開招標和邀請招標。

　　(1)公開招標

　　依法必須招標的項目中，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的項目及國家重點水利項目、地方重點水利項目勘察(測)設計應當公開招標。

　　國家及地方重點水利工程的項目建議書、可行性研究以及綜合性強的重大專題研究等前期項目，應當公開招標。

　　(2)邀請招標(3條件)

　　有下列情況之一的水利工程建設項目勘察(測)設計，經(jīng)批準后可采用邀請招標：

　　l)項目的技術性、專業(yè)性較強，或者環(huán)境資源條件特殊，符合條件的潛在投標人數(shù)量有限的;

　　2)如采用公開招標，所需費用占水利工程建設項目總投資的比例過大的;

　　3)公開招標中，投標人少于三個，或者所有投標均被評標委員會否決，需要重新組織招標的。

　　招標人采用邀請招標方式的，應保證有三個以上具備承擔招標項目勘察(測)設計的能力，并具有相應資質(zhì)的特定法人或者其他組織參加投標。

　　(3)不招標情形·(4種)

　　有下列情況之一的水利工程建設項目勘察(測)設計，經(jīng)批準后可不招標：

　　1)工程項目涉及國家安全、國家秘密的;

　　2)搶險救災的;

　　3)主要工藝、技術采用特定專利或者專有技術的;

　　4)技術復雜或?qū)I(yè)性強，能夠滿足條件的勘察設計單位少于三家的。

　　4.投標報價

　　根據(jù)《國家計委和國務院有關部門定價目錄》，工程勘察設計服務收費屬政府指導價。

　　因此投標文件中的勘察設計收費報價，應當符合國務院價格主管部門制定的工程勘察設計收費標準。

　　5.評標方法

　　勘察設計招標的目的，在于通過招標競爭選擇優(yōu)秀的勘察設計單位，提供方案較優(yōu)造價合理的勘察設計文件，

　　投標人的勘察設計費報價不能作為招標的主要條件。

　　“無標底”成為勘察設計招標與施工、設備材料招標明顯區(qū)別的一個特點。

　　勘察設計評標一般采取綜合評估法進行。評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，結(jié)合經(jīng)批準的項目建議書、可行性研究報告或者上階段設計批復文件，對投標人的業(yè)績、信譽和勘察設計人員的能力以及勘察設計方案的優(yōu)劣進行綜合評定。招標文件中沒有規(guī)定的標準和方法，不得作為評標的依據(jù)。采用綜合評標法的，應先評技術標，再評商務標。評標時分別打分，然后按照技術標評分占40%權重、商務標評分占60%權重評定最終得分，并按得分高低排序。

　　6.勘察(測)設計投標文件主要內(nèi)容

　　(1)商務文件

　　1)法人代表資格證明、與投標項目相關的資質(zhì)證明;

　　2)投標人概況，內(nèi)容包括主要技術裝備、項目經(jīng)理(設總)簡歷、擬投人技術骨干和主要設計人員概況;

　　3)費用報價及計算書;

　　4)近十年承擔的國內(nèi)(外)大中型水利水電工程前期或勘察(測)設計項目;

　　5)近十年獲獎情況。

　　(2)技術文件

　　1)對工程的認識;

　　2)勘察(測)設計工作大綱;

　　3)總進度計劃;

　　4)項目管理及質(zhì)量保證措施;

　　5)組織管理;

　　6)工程設計方案初步設想。

　　投標人在投標文件有關技術方案和要求中不得指定與招標工程項目有關的重要設備、材料的生產(chǎn)供應者，或者含有傾向或者排斥特定生產(chǎn)供應者的內(nèi)容。

　　投標人不得通過故意壓低投資額、降低施工技術要求、減少占地面積，或者縮短工期等手段弄虛作假，騙取中標。

　　7.廢標或被否決的情形

　　投標文件有下列情況之一的，應作廢標處理或被否決：

　　(1)未按要求密封;

　　(2)未加蓋投標人公章，也未經(jīng)法定代表人或者其授權代表簽字;

　　(3)投標報價不符合國家頒布的勘察設計取費標準，或者低于成本惡性競爭的;

　　(4)未響應招標文件的實質(zhì)性要求和條件的;

　　(5)以聯(lián)合體形式投標，未向招標人提交共同投標協(xié)議的。

　　8.知識產(chǎn)權保護

　　招標人應當在將中標結(jié)果通知所有未中標人后七個工作日內(nèi)，逐一返還未中標人的投標文件。

　　招標人或者中標人采用其他未中標人投標文件中技術方案的，應當征得未中標人的書面同意，并支付合理的使用費。同時，招標人應當在招標文件中規(guī)定是否對未中標人給予補償及補償標準;招標文件中規(guī)定給予補嘗的，招標人應在與中標人簽訂合同后五個工作日內(nèi)予以給付。

　　三、建設監(jiān)理制

　　建設監(jiān)理制是指水利工程建設項目必須實施建設監(jiān)理。水利工程建設監(jiān)理是指建設監(jiān)理單位受項目法人的委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)和批準的項目建設文件、工程建設合同以及工程建設監(jiān)理合同，對工程建設實行的管理。水利工程建設監(jiān)理的主要內(nèi)容是進行工程建設合同管理和信息管理，按照合同控制工程建設的投資、工期和質(zhì)量，并協(xié)調(diào)有關各方的工作關系。

　　《合同法》第276條規(guī)定“建設工程實行監(jiān)理的，發(fā)包人應當與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。發(fā)包人與監(jiān)理人的權利和義務以及法律責任，應當依照本法委托合同以及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。”根據(jù)《合同法》的規(guī)定，建設工程合同是指“承包人進行工程建設，發(fā)包人支付價款的合同”。建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同。而監(jiān)理合同是一種委托合同。委托合同是指“委托人和受托人約定，由受托人處理委托人事務的合同”。

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