期貨法律之期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）：合規(guī)管理

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　　【期貨法律之期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）】

　　期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

　　第四章　合規(guī)管理

　　第三十條至第三十二條

　　第三十條期貨公司應當建立、完善內部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

　　第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經營合規(guī)情況進行1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

　　(一)營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

　　(二)營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況;

　　(三)營業(yè)場所及設施合規(guī)情況;

　　(四)營業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況;

　　(五)期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況;

　　(六)信息技術系統(tǒng)運行情況;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第三十二條期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內，將檢查情況和發(fā)現的問題報告營業(yè)部所在地派出機構。

　　期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總