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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:侵權(quán)行為責(zé)任

更新時(shí)間:2013-09-30 09:26:14 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:侵權(quán)行為責(zé)任

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  111.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是(  )。

  A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

  B:期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

  C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

  D:期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  112.在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(  )。

  A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

  B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

  C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

  D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用

  113.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是(  )。

  A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

  B:專業(yè)勝任能力

  C:職業(yè)道德

  D:職業(yè)創(chuàng)新能力

  114.為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有(  )。

  A:《中華人民共和國(guó)民法通則》

  B:《中華人民共和國(guó)刑法》

  C:《中華人民共和國(guó)合同法》

  D:《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

  115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(  )。

  A:誠(chéng)實(shí)守信

  B:恪盡職守

  C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則

  D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

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  116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(  )。

  A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

  B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員

  C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

  D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

  117.以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有(  )。

  A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

  B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門,不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

  C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

  D:必須建立合規(guī)審查部門,達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

  118.關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是(  )。

  A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

  B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

  C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

  D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

  119.某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù),以下說法正確的是(  )。

  A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)

  B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)

  C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

  D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

  120.關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述,正確的是(  )。

  A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

  B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定

  C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

  D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí),該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說明理由

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