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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:全權(quán)委托

更新時(shí)間:2013-09-30 09:30:33 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:全權(quán)委托

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  判斷題

  121.期貨交易所因營業(yè)期滿,會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的,要向中國證監(jiān)會備案。

  參考答案[錯誤]

  122.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。

  參考答案[錯誤]

  123.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

  參考答案[錯誤]

  124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

  參考答案[正確]

  125.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

  參考答案[錯誤]

  126.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià),價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

  參考答案[錯誤]

  127.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。

  參考答案[錯誤]

  128.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的,需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

  參考答案[正確]

  129.在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

  參考答案[正確]

  130.從事期貨交易活動,應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。

  參考答案[正確]

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  131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。

  參考答案[錯誤]

  132.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國證監(jiān)會。

  參考答案[錯誤]

  133.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時(shí)間提出異議的,視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

  參考答案[正確]

  134.期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的,在特別處理期間,特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算,可以直接報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

  參考答案[錯誤]

  135.期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

  參考答案[錯誤]

  136.申請取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

  參考答案[錯誤]

  137.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

  參考答案[錯誤]

  138.國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

  參考答案[正確]

  139.期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金的,屬于犯罪。

  參考答案[正確]

  140.期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

  參考答案[正確]

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