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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨交易異常

更新時間:2013-09-30 09:24:34 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨交易異常

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  101.期貨交易所不得從事(  )。

  A:信托投資

  B:股票交易

  C:非自用不動產(chǎn)投資

  D:間接參與期貨交易

  102.出現(xiàn)下列(  )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。

  A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

  B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

  C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

  D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險,在努力尋求倉單過程中成效不大

  103.《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(  )。

  A:會員資格的取得條件和程序

  B:會員資格的變更條件和程序

  C:對會員的監(jiān)督管理

  D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

  104.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(  )。

  A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

  B:中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告

  C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

  D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

  105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金,不得挪用。

  A:中國證監(jiān)會

  B:期貨業(yè)協(xié)會

  C:中國人民銀行

  D:財政部

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  106.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

  A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

  B:嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

  C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

  D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

  107.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失,(  )。

  A:客戶有權(quán)不予認可

  B:客戶可以予以追認

  C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

  D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

  108.以下說法錯誤的有(  )。

  A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

  B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

  C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

  D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

  109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的,應(yīng)(  )。

  A:責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得

  B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓

  C:對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

  D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

  110.建立完善的內(nèi)部控制制度,就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立(  )。

  A:內(nèi)部風(fēng)險控制委員會

  B:風(fēng)險控制小組

  C:專門的稽核監(jiān)督崗位

  D:監(jiān)事會或監(jiān)事

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