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2013年期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法:賬戶監(jiān)測監(jiān)控

更新時間:2013-05-31 14:35:10 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法:賬戶監(jiān)測監(jiān)控

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  第三十八條 期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息。

  期貨公司應當每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

  第三十九條 期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應當遵守期貨交易所風險控制管理規(guī)定等相關要求。

  第四十條 期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的,應當按照職責及時處置并報告中國證監(jiān)會。

  第四十一條 監(jiān)控中心應當對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)測監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的,應當按照職責及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

  第四十二條 中國證監(jiān)會派出機構發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務存在違法違規(guī)或者重大異常情況的,應當對期貨公司進行核查或者采取相應監(jiān)管措施,有關核查結果和監(jiān)管措施應當及時報告中國證監(jiān)會。

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