2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字記憶2

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　　期貨公司成立條件：

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　?、賹?shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

　?、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資(含新期貨公司)不超過(guò)凈資產(chǎn)。

　?、?年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

　　設(shè)立營(yíng)業(yè)部的， 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。