2013期貨從業(yè)資格考試：期貨交易所

　　一、性質(zhì)與職能

　　(1)期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。

　　基本宗旨：營(yíng)造公開、公平、公正和誠(chéng)信透明的市場(chǎng)環(huán)境與維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　(2)重要職能：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;

　?、壑贫ú?shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則;④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑤發(fā)布市場(chǎng)信息。

　　二、組織結(jié)構(gòu)

　　1.會(huì)員制

　　(1)定義：會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營(yíng)利性法人。

　　(2)只有取得會(huì)員資格才能進(jìn)入期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易。會(huì)員資格獲得的方式：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;③接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

　　(3)會(huì)員構(gòu)成：自然人會(huì)員與法人會(huì)員、全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員。

　　(4)會(huì)員的基本權(quán)利與義務(wù)。

　　(5)組織架構(gòu)：一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。

　?、贂?huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所的全體會(huì)員組成，是最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，由交易所全體會(huì)員通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。

　?、趯I(yè)委員會(huì)一般由理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立。一般包括會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品種委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)。

　?、劭偨?jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。

　?、芟嚓P(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作職能需要設(shè)置，一般包括交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門。

　　2.公司制

　　(1)定義：公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來(lái)自通過(guò)交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

　　(2)會(huì)員資格：與會(huì)員制相似。

　　3.會(huì)員制和公司制期貸交易所的主要區(qū)剮

　　(1)是否以營(yíng)利為目標(biāo)：會(huì)員制不以營(yíng)利為目標(biāo)，公司制以營(yíng)利為目標(biāo)。

　　(2)適用法律不同：會(huì)員制一般適用民法，公司制先適用于公司法，只有在公司法未

　　作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。

　　(3)決策機(jī)構(gòu)不同：會(huì)員制最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，公司制是股東大會(huì);會(huì)員制最

　　高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，公司制是董事會(huì)。

     2013期貨從業(yè)資格考試：中外期貨市場(chǎng)概況