關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

　　關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

　　第一章至第五章：

　　(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]4號2010年2月5日)

　　現(xiàn)公布《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》，自2010年2月8日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

　　第一條為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

　　第三條中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局(以下統(tǒng)稱各派出機構)，中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱中期協(xié))應當按照“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

　　第四條中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

　　中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

　　監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

　　第五條中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第六章至第十章：

　　第六條期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。

　　期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

　　期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第七條期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。

　　第八條自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　第九條投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。投資者提供虛假證明材料的，應當承擔相應的責任。

　　投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第十條中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

　　第十一條至第十八條：

　　第十一條期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

　　期貨公司應當督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂社會公共秩序。

　　第十二條期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

　　期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

　　第十三條取得中問介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　第十四條期貨公司和從事中問介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

　　第十五條中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關情況通報相關派出機構。

　　第十六條投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。

　　第十七條本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　第十八條本規(guī)定自2010年2月8日起施行。

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