2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第一章：總則

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第一章：總則

　　第一條至第五條：

　　第一條 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　第二條 申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格(以下簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條 本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：

　　(一)期貨公司;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;

　　(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第四條 本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：

　　(一)期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。

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