期貨從業(yè)考試重點：期貨基金的監(jiān)管框架
更新時間：2012-09-12 13:12:49
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期貨從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>重點：期貨基金的監(jiān)管框架
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十五、期貨基金的監(jiān)管框架
1、法律框架：
《1934年證券交易法》和《商品交易法》
《1940年投資顧問法》和《1940年投資公司法》
《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代法》(對上兩法進行修訂)
2、監(jiān)管機構(gòu)：
兩個聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)
證券交易委員會(SEC)――基金設(shè)立登記、發(fā)行運作的監(jiān)管
商品期貨交易委員會(CFTC)――CPO、CTAD的監(jiān)管
3、兩個自律組織：
全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)――審計、從業(yè)規(guī)范、仲裁
全國證券商協(xié)會(NASD)
1、 監(jiān)管的主要措施：
期貨基金設(shè)立的登記注冊
商品基金經(jīng)理(CP0)、商品交易顧問(CTA)資格注冊。
信息披露。
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