期貨法律法規(guī)指導(dǎo)：期貨交易管理?xiàng)l例(四)

　　法律責(zé)任$lesson$

　　v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較輕的違法

　　v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較重的違法

　　v 期貨公司違法違規(guī)

　　v 期貨公司欺詐客戶(hù)行為

　　v 非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息

　　v 操縱期貨交易價(jià)格

　　v 交割倉(cāng)庫(kù)違法違規(guī)

　　v 國(guó)有企業(yè)違反條例

　　v 境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易

　　v 非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司

　　期貨交易管理?xiàng)l例例題

　　單選題

　　1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警

　　告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。

　　A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

　　B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

　　C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

　　判斷題

　　1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。(錯(cuò))

　　2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯(cuò))

　　3.期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯(cuò))

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(對(duì))

　　多選題

　　1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、

　　管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨投資者

　　C.期貨公司

　　D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。

　　A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空

　　C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的

　　D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

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