期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：監(jiān)督管理

　　9、監(jiān)管指標(biāo)的風(fēng)險預(yù)警：

　　第三十二條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。

　　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)、評估，并視情況采取下列措施：

　　(一)向公司出具警示函;

　　(二)對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話;

　　(三)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告;

　　(四)責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查。

　　第三十三條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　10、對不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的期貨公司的檢查整改：

　　第三十四條 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個工作日內(nèi)解除有關(guān)措施。

　　例題：

　　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列( )措施。

　　A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　答案：ABCD

更多資訊：

2011新版期貨輔導(dǎo)課程上線