期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：監(jiān)督管理

　　17、期貨公司的年度報告、月度報告：

　　第一，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。

　　第二，董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見;

　　第三，法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。

　　本辦法第七十七條

　　18、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可要求下列對象報送相關(guān)的資料：

　　第一，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;

　　第二，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;

　　第三為期貨公司提供服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。

　　本辦法第七十八條

　　19、期貨公司的備案、報告制度：

　　(一)期貨公司股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的報告：

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

　　本辦法第七十九條

　　(二)期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

　　第一，變更名稱、公司章程;

　　第二，發(fā)生本辦法第十四條即本簡要第6點第(一)項規(guī)定以外的股權(quán)變更;

　　第三，作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;

　　第四，任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;

　　第五，被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　第六，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　本辦法第八十條

　　(三)發(fā)生影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　(四)聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換會計師事務(wù)所。

　　本辦法第八十一條

　　20、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查

　　(一)可實施現(xiàn)場檢查。檢查人員不得少于2人。

　　本辦法第八十四條

　　(二)具體檢查措施：

　　第一，詢問工作人員，要求其作出解釋、說明;

　　第二，查閱、復(fù)制有關(guān)的文件、資料;

　　第三，查詢期貨保證金賬戶;

　　第四，檢查交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

　　本辦法第八十五條

　　21、有關(guān)的監(jiān)管措施(部分)

　　(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：

　　第一，期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　第二，違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;

　　第三，其他重大情形。

　　辦法第八十六條

　　(二)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

　　本辦法第八十九條

　　例題：

　　發(fā)生下列( )事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

　　A、變更名稱、公司章程;

　　B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;

　　C、任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;

　　D、被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

更多資訊：

2011新版期貨輔導(dǎo)課程上線