期貨法律 輔導講義：業(yè)務規(guī)則

　　為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務：

　　第一，取得交易結算會員資格的期貨公司，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

　　第二，取得全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

　　本辦法第十五條、第十六條

　　全面結算會員和非結算會員：

　　第一，全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。 本辦法第二十一條

　　第二，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。 本辦法第二十三條

　　第三，全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。該保證金不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。 本辦法第二十五條

　　第四，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

　　期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。本辦法第三十四條、第三十六條

　　第五，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。 本辦法第三十七條

　　第六，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 本辦法第三十二條

　　(限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。)

　　第七，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 本辦法第二十七條

　　第八，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：

　　(一) 依據非結算會員的要求支付可用資金;

　　(二) 收取非結算會員應當交存的保證金;

　　(三) 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;

　　(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　本辦法第二十八條

　　例題：

　　取得全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為( )辦理金融期貨結算業(yè)務。

　　A、客戶 B、非結算會員

　　C、結算會員 D、特別結算會員

　　答案：AB

　　見本簡要第9點：

　　9、為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務：

　　第一，取得交易結算會員資格的期貨公司，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。 第二，取得全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

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