期貨法規(guī):期貨公司高管管理辦法重點法條

　　1第5條 多選

　　第五條　證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

　　(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(四)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;

　　(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(六)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);

　　(七)中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2第12條 判斷

　　第十二條　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　3第21條 多選

　　第二十一條　證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　十二 結算業(yè)務

　　1第12條 6個月

　　第十一條　中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。

　　第十二條　期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

　　期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

　　2 第42條 向3個部門報告多選

　　第四十二條　全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　十四 風險監(jiān)管

　　1 第10條 最高比例進行風險調整

　　第十條　期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　2第18條 單選多選都有

　　第十八條　期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

　　(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;

　　(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6%;

　　(三)凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數)不得低于人民幣300 萬元;

　　(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40%;

　　(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;

　　(六)負債與凈資產的比例不得高于150%;

　　(七)規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。

　　第十九條　期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

　　第二十條　從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

　　第二十一條　從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：

　　(一)人民幣9000萬元;

　　(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。

　　3第33條 3個月

　　第三十三條　期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。

　　4第34條 20個工作日

　　第三十四條　期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　十六 行為準則

　　1第8條 多選

　　第八條　〔準則5〕保守秘密 期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;

　　(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的;

　　(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。

　　十七 期貨糾紛

　　第31條 2分 多選 那種情況被認定是透倉交易

　　第三十一條　期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。

　　期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。

　　審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

?2009年期貨從業(yè)資格考試網絡輔導招生簡章
?成績反饋心得交流進入網校期貨從業(yè)資格考試論壇>>>
?期貨從業(yè)資格考試歷年真題匯總

更多信息關注: 期貨從業(yè)資格考試頻道   期貨從業(yè)資格論壇