期貨交易所管理辦法(六)

　　第六章 監(jiān)督與管理

　　第五十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　期貨交易所對(duì)其會(huì)員或者投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處;超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第五十三條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第五十四條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

　　期貨交易所的非會(huì)員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性單位兼職。

　　第五十五條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。

　　期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會(huì)員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。

　　第五十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：

　　(一)每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)告事項(xiàng)。

　　第五十七條 遇有重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　前款所稱重大事項(xiàng)包括：

　　(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;

　　(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第五十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　第五十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示。

　　第六十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。

　　督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第六十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)交納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

　　第七章 附 則

　　第六十二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則。

　　第六十三條 本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》同時(shí)廢止。