期貨交易所管理辦法(二)

　　第二章 設(shè)立、變更與終止

　　第五條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。

　　第六條 申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

　　(一)申請書;

　　(二)章程和交易規(guī)則草案;

　　(三)期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃;

　　(四)擬加入本交易所的會員名單;

　　(五)理事會成員候選人名單及簡歷;

　　(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;

　　(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;

　　(八)中國證監(jiān)會要求的其他文件、材料。

　　第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱。

　　第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職能：

　　(一)制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(二)發(fā)布市場信息;

　　(三)監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，查處會員違規(guī)行為;

　　(四)監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù);

　　(五)監(jiān)督結(jié)算銀行與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第九條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)設(shè)立目的和職能;

　　(二)名稱、住所和營業(yè)場所;

　　(三)注冊資本及其構(gòu)成;

　　(四)營業(yè)期限;

　　(五)會員資格及其管理辦法;

　　(六)會員的權(quán)利和義務(wù);

　　(七)對會員的紀(jì)律處分;

　　(八)會員大會、理事會等組織機(jī)構(gòu)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則;

　　(九)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);

　　(十)基本業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(十一)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;

　　(十二)財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度;

　　(十三)變更、終止的條件、程序及清算辦法;

　　(十四)章程修改程序;

　　(十五)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第十條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)期貨交易、交割和結(jié)算制度;

　　(二)經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序;

　　(四)保證金的管理和使用制度;

　　(五)標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則;

　　(六)期貨交易信息的發(fā)布辦法;

　　(七)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;

　　(八)交易糾紛的處理方式;

　　(九)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

　　第十一條 期貨交易所的合并、分立或者聯(lián)網(wǎng)交易等，由中國證監(jiān)會審批。

　　期貨交易所可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　第十二條 期貨交易所有《期貨交易管理暫行條例》第十七條規(guī)定的情形以及下列變更事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

　　(一)變更名稱;

　　(二)變更住所或者營業(yè)場所。

　　第十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　第十四條 期貨交易所因《期貨交易管理暫行條例》第二十條規(guī)定的情形以及合并或者分立而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。