2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月2日)

試題部分

1、期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為()級?！締芜x題】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

2、經營機構應當制作產品或服務()，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。【單選題】

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

3、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當履行的適當性義務不包括()?！締芜x題】

A.追加了解投資者的相關信息

B.給予投資者至少12小時的冷靜

C.向投資者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認

D.至少增加一次回訪告知特別風險

4、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，可以采用下列()方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.其他現場或非現場溝通

5、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十九條期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十條經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業(yè)績等因素，根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十八條經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當履行以下適當性義務：(一)追加了解投資者的相關信息；(二)向投資者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認；(三)給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第五條經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查詢、收集投資者資料；(二)問卷調查；(三)知識測試；(四)其他現場或非現場溝通等。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十九條經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

根據中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月2日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！