2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月31日)
試題部分
1、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向()報告?!締芜x題】
A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
2、一家榨油廠在期貨公司開戶進(jìn)行大豆期貨套期保值交易,期貨公司因風(fēng)險控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元,期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠600萬元,其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償,該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()?!締芜x題】
A.901萬元
B.990萬元
C.802萬元
D.1000萬元
3、某期貨公司因風(fēng)險控制不力致使其客戶李某保證金出現(xiàn)缺口,申請使用期貨投資者保障基金,若李某保證金損失18萬元,則李某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為()。【單選題】
A.10
B.16.2
C.17.2
D.18
4、A證券公司2007年1月1日的凈資本為10個億,流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍,凈資本是凈資產(chǎn)的50%,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個億,流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍,凈資本是凈資產(chǎn)的60%,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2007年7月1日,A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過,原因是()?!径噙x題】
A.申請日前6個月,凈資本不應(yīng)低于15億元
B.申請日前6個月,流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.申請日前6個月,凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
D.申請日前6個月,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%(證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外)
5、2016年12月,為完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金,該營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述,正確的是()?!径噙x題】
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
B.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
D.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
2、正確答案:C
答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。1600-600=1000萬元;榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為:(1000-10)×80%+10=802萬元。
3、正確答案:C
答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;李某保證金損失18萬元,其中10萬元全額補(bǔ)償,剩余8萬按90%補(bǔ)償,則總共的補(bǔ)償金額為:10+8×90%=17.2萬元。
4、正確答案:B、C、D
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);第六條本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指:(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
5、正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。
根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》,2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日,個人報名時間為5月12日-5月15日,目前距離本次考試報名還有很長一段時間,如有變化,小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒,屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。
以上內(nèi)容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月31日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!
最新資訊
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月4日)2022-01-04