當(dāng)前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格每日一練 > 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月30日)

2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月30日)

更新時(shí)間:2021-12-30 11:18:57 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽11收藏4

期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 2022年期貨從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行,請各位考生抓緊時(shí)間認(rèn)真復(fù)習(xí)。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月30日)”,希望對各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

試題部分

1、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,()?!締芜x題】

A.由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育

B.由中國證監(jiān)會責(zé)令改正

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰

D.由協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)

2、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有的行為是()?!径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

3、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),應(yīng)當(dāng)()?!径噙x題】

A.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

4、期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的是,規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高專業(yè)勝任能力,為投資者獲取最大利益。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十一條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。

2、正確答案:B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十五條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十三條從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù):(一)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);(二)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù);(三)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。

4、正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十八條機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員,不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。

5、正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》,2022年5月期貨考試集體報(bào)名時(shí)間為5月9日-5月11日,個(gè)人報(bào)名時(shí)間為5月12日-5月15日,目前距離本次考試報(bào)名還有很長一段時(shí)間,如有變化,小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月30日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部